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| 常州市住房公積金行政執(zhí)法暫行規(guī)定 常公積金[2006]18號 |
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各部門： 為規(guī)范常州市住房公積金行政執(zhí)法行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《住房公積金管理條例》、《常州市住房歸集管理辦法》等相關法律法規(guī)文件的規(guī)定，結合本市實際情況，特制定《常州市住房公積金行政執(zhí)法暫行規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
2006年5月9日
第一章 總 則 第一條 為規(guī)范常州市住房公積金行政執(zhí)法行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《住房公積金管理條例》、《常州市住房公積金歸集管理辦法》等相關法律法規(guī)及文件的規(guī)定，結合本市實際情況，制訂本暫行規(guī)定。 第二條 本規(guī)定所稱住房公積金行政執(zhí)法，是指常州市住房公積金管理中心依照相關法律、法規(guī)及文件的規(guī)定，對住房公積金的違法行為依法進行檢查、責令限期整改、作出行政處罰決定、申請法院強制執(zhí)行等行為。 第三條 本規(guī)定適用于常州市行政區(qū)域內(nèi)的住房公積金行政執(zhí)法活動。 第四條 常州市住房公積金管理中心是常州市住房公積金行政執(zhí)法的主體。 第五條 行政執(zhí)法的對象為未按《住房公積金管理條例》規(guī)定繳存住房公積金的單位，具體包括： （一）不辦理住房公積金繳存登記的單位； （二）不為本單位職工辦理住房公積金帳戶設立手續(xù)的單位； （三）逾期不繳住房公積金的單位； （四）少繳住房公積金的單位，含住房公積金繳存基數(shù)或比例低于規(guī)定標準的單位。 第二章 催 告 第六條 行政執(zhí)法承辦部門可根據(jù)住房公積金歸集信息或者投訴、舉報及其他部門傳遞的有關信息進行初步調(diào)查，核對單位匯繳記錄，查詢匯繳情況，并收集相關證據(jù)。相關投訴應填寫《住房公積金投訴申報單》（附表一）；處理參照市區(qū)《住房公積金歸集投訴處理流程》（附件二十一）辦理。 第七條 行政執(zhí)法承辦部門根據(jù)調(diào)查情況，以電話通知或發(fā)函方式告知單位違規(guī)，督促其辦理相關手續(xù)。對未辦理住房公積金繳存登記或不為本單位職工設立住房公積金帳戶的單位適用催建函（附表二）；對逾期不繳或少繳住房公積金的單位適用催繳函（附表三）。 第八條 對違反國務院《住房公積金管理條例》繳存規(guī)定和《常州市住房公積金歸集管理辦法》規(guī)定的單位，承辦部門也可以直接與其單位負責人約談，告知違規(guī)行為，督促整改，并制作《調(diào)查筆錄》（附表五）。 第三章立 案 第九條 單位違反《住房公積金管理條例》，不辦理住房公積金繳存登記或不為本單位職工辦理帳戶設立手續(xù)，逾期不繳、少繳或挪用住房公積金，情節(jié)嚴重或社會影響較大，經(jīng)催告仍不辦理的，應予以立案。 第十條 行政執(zhí)法承辦部門負責初審，并填報《立案審批表》（附表四）,整理調(diào)查取證材料交“中心”領導批準后立案。 第十一條 立案后由承辦部門負責人指定案件承辦人，經(jīng)“中心”領導批準，可以統(tǒng)一調(diào)度人員參與行政執(zhí)法工作。 第四章調(diào)查取證 第十二條 承辦人應對案件進行全面調(diào)查，收集單位違反《住房公積金管理條例》，不按規(guī)定繳存住房公積金行為的證據(jù)。 第十三條 單位不辦理住房公積金繳存登記的，應收集下列證據(jù)： （一）證明單位設立時間的文件； （二）催告記錄存根； （三）其他有關材料。 第十四條 單位不為職工辦理住房公積金帳戶設立手續(xù)的，應收集下列證據(jù)： （一）證明單位設立時間的文件； （二）單位相關年（季、月）份的會計報表，勞動情況表； （三）經(jīng)當事人簽字認可的投訴及處理記錄、調(diào)查筆錄； （四）催告記錄存根； （五）其他有關材料。 第十五條 單位逾期不繳住房公積金的，應收集下列證據(jù)： （一）單位最后繳存住房公積金月份的繳存記錄； （二）單位自逾期不繳之月起的財務年（季、月）報、勞動情況年（季、月）報； （三）當事人簽字認可的投訴及處理記錄、調(diào)查筆錄； （四）催告記錄存根； （五）其他有關材料。 第十六條 單位少繳住房公積金的，應收集下列證據(jù)： （一）單位少繳住房公積金之月起的住房公積金明細帳； （二）單位相關年（季、月）份的財務報表、勞動情況表； （三）職工投訴的，應收集職工工資情況的證明材料，以及經(jīng)職工簽字認可的調(diào)查詢問筆錄； （四）催告記錄存根； （五）其他有關材料。 第十七條 調(diào)查人員在調(diào)查、詢問或檢查時，不得少于兩人，并應向當事人和有關人員出示《行政執(zhí)法證》表明自己身份。 第十八條 調(diào)查人員在調(diào)查時，應按規(guī)范制作《調(diào)查（詢問）筆錄》（附表五）。調(diào)查終結后承辦人應當制作《案件調(diào)查報告》（附表六）。 筆錄應由調(diào)查人員、當事人和有關人員簽名。 第五章 限期整改 第十九條 調(diào)查終結后，對違法行為屬實的，責令限期整改。 第二十條 承辦人應分析調(diào)查結果，提出處理意見，填寫《案件處理意見表》（附表七）隨同《案件調(diào)查報告》及其他證據(jù)材料報承辦部門負責人批準。 第二十一條 承辦人根據(jù)批準結果，對責令限期整改的，制作《限期整改通知書》（附表八）或《限期繳存通知書》（附表九），并按規(guī)定送達當事人。不辦理住房公積金繳存登記、不為職工設立住房公積金帳戶及挪用住房公積金的適用《限期整改通知書》，逾期不繳和少繳住房公積金的適用《限期繳存通知書》。 第二十二條 承辦人對限期整改當事人口頭陳述申辯的，應當做好記錄，并由當事人簽字認可。 第六章 處罰決定 第二十三條 對限期內(nèi)沒有按規(guī)定整改的單位，由承辦人員提出進一步處理建議，填寫《案件處理審批表》（附表十）隨同其他材料交承辦部門負責人審查后報“中心”領導批準。 對不辦理住房公積金繳存登記的和不設立住房公積金帳戶案件，按本章規(guī)定處理，對逾期不繳住房公積金和少繳住房公積金案件按第九章規(guī)定處理。 第二十四條 承辦人根據(jù)批準結果制作《行政處罰違法行為告知書》（附表十一），并按規(guī)定送達當事人。 第二十五條 當事人要求陳述、申辯或者聽證的，必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核，根據(jù)不同情況分別作出行政處罰、不予行政處罰的決定。 第二十六條 當事人不要求陳述、申辯、聽證的，或者當事人陳述、申辯、聽證后不予改變行政處罰意見的，制作《行政處罰決定書》（附表十二）并按規(guī)定送達當事人。 第七章 聽 證 第二十七條 聽證應當按照《行政處罰法》及《江蘇省行政處罰聽證程序規(guī)則（試行）》規(guī)定組織。 第二十八條 對住房公積金的違法單位處以20000元以上罰款的，屬于較大數(shù)額罰款，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，應當組織聽證。 第二十九條 當事人要求聽證的，應當在收到聽證告知書之日起三日內(nèi)，向“中心”提出書面聽證要求，采用郵寄方式提出聽證要求的，以寄出的郵戳日期為準。當事人書面提出聽證要求確有困難的，也可以口頭提出，由承辦部門記入筆錄。超過期限未提出聽證要求的，視為放棄聽證權利。 當事人申請撤回聽證要求的，應當以書面形式提出；書面提出確有困難的，也可以口頭提出，由承辦部門記入筆錄，由當事人簽字認可。 第三十條 對于當事人提出的聽證要求，承辦部門應立即審查。決定聽證的，應當在收到當事人聽證要求之日起３日內(nèi)確定聽證主持人和舉行聽證的時間、地點、方式。 第三十一條 聽證主持人由“中心”領導在非本案調(diào)查人員中指定，具體組織聽證工作。記錄人由聽證主持人在非本案調(diào)查人員中指定。 第三十二條 決定聽證的，聽證主持人應在舉行聽證的７日前，向當事人、案件調(diào)查人和其他聽證參與人送達《聽證通知書》（附表十三）。并應在舉行聽證的３日前，以發(fā)《聽證公告》（附表十五）的形式，將聽證的案由、時間、地點、方式公開。 第三十三條 當事人提出聽證要求超過期限或者不符合聽證條件的，承辦人應當制作《不予聽證通知書》（附表十四），并在收到聽證要求之日起３日內(nèi)，送達當事人。 第三十四條 聽證應當制作《聽證筆錄》（附表十六）?！堵犠C筆錄》應當經(jīng)當事人，案件調(diào)查人、聽證主持人、聽證員等參加人閱讀核對無誤后簽名或者蓋章；筆錄中有關證人證言部分，應當交證人核對無誤后簽名或者蓋章。當事人拒絕簽名或者蓋章的，在聽證筆錄中記明情況。 第三十五條 聽證按照下列步驟進行： （一）聽證主持人宣布聽證事由及聽證紀律； （二）聽證主持人核對案件調(diào)查人和當事人的身份； （三）聽證主持人宣布聽證的組成人員，交代聽證的權利和義務，詢問當事人是否申請回避。當事人申請聽證主持人回避的，聽證主持人應當宣布暫停聽證，報請承辦部門負責人決定是否回避；申請聽證員、記錄人、鑒定人、翻譯人員回避的，由聽證主持人當場決定； （四）案件調(diào)查人提出當事人的違法事實、證據(jù)和行政處罰建議及法律依據(jù)； （五）當事人進行陳述、申辯和質(zhì)證； （六）聽證主持人就案件事實、證據(jù)和有關法律依據(jù)進行詢問； （七）案件調(diào)查人、當事人作最后陳述； （八）聽證主持人宣布聽證結束。 第三十六條 聽證結束后，聽證主持人應當制作《聽證意見書》（附表十七）。 第三十七條 有下列情形之一的，應當中止聽證： （一）當事人解散，需要等待權利義務繼承人的； （二）當事人或者案件調(diào)查人因不可抗力的事件，不能參加聽證的； （三）聽證主持人需要回避，一時無法更換的； （四）在聽證過程中，需要對有關證據(jù)重新調(diào)查或者鑒定的； （五）其他確需中止聽證的。 上述中止的原因消除后，恢復聽證。 第三十八條 有下列情形之一的，應當終止聽證： （一）當事人撤回聽證要求的； （二）聽證通知書送達后，當事人無正當理由不參加聽證的； （三）當事人解散后3個月后，未確定權利義務繼承人的； （四）將要作出的行政處罰決定改變，已不屬聽證范圍的； （五）其他需要終止聽證的。 第八章 送 達 第三十九條 承辦部門應按有關規(guī)定送達行政執(zhí)法文書。 第四十條行政執(zhí)法文書應當在宣告后當場交付當事人，并由當事人在《送達回執(zhí)》（附表十九）上簽字。當事人不在場的，應當依照民事訴訟法的有關規(guī)定送達當事人，其中行政處罰決定書應當在七日內(nèi)送達?！ ? 第四十一條 送達行政執(zhí)法文書應當直接送交受送達人。應當由受送達人法定代表人或者該單位負責收件的人員簽收。受送達人在《送達回執(zhí)》上注明收到日期并簽字或蓋章。簽收日期即為送達日期。 第四十二條 受送達人拒收的，送達人應當邀請有關基層組織或者所在單位有關人員到場并說明情況，在《送達回執(zhí)》上注明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽字或蓋章，將行政執(zhí)法文書留在受送達住所，即視為送達。 邀請有關基層組織或者所在單位人員有困難的，可以請公證機構對送達行為公證。 第四十三條 直接送達有困難的，可以用掛號信郵寄送達，郵局回執(zhí)注明的收件日期即為送達日期。用郵政特快轉(zhuǎn)遞送達的，需取得受送達人簽收聯(lián)復印件。 第四十四條 依照本章規(guī)定的其他方式無法送達的，可以公告送達。自發(fā)出公告之日起滿60日，即視為送達。 第九章 執(zhí) 行 第四十五條 “中心”執(zhí)法行為的執(zhí)行內(nèi)容包括： （一）收繳罰款； （二）向人民法院申請強制執(zhí)行（附表十八），申請應自被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)提出； （三）審查當事人提出的延期或分期繳納罰款或者住房公積金的申請，并作出相應決定。 （四）檢查與行政處罰有關的申訴和檢舉，發(fā)現(xiàn)行政處罰有錯誤的，主動及時糾正。 （五）參加行政復議和行政訴訟。 第四十六條 當事人拒不履行行政處罰決定或不履行《限期繳存通知書》，需申請人民法院強制執(zhí)行的，由承辦人員提出意見，填寫《案件處理審批表》（附表十）并隨同其他材料交承辦部門負責人審核，報“中心”領導批準。 第四十七條 行政執(zhí)法案件的執(zhí)行由承辦部門負責辦理。 第四十八條 行政執(zhí)法可以合理借助律師事務所等機構的力量，采取發(fā)律師函等手段，促使單位履行執(zhí)法文書要求的內(nèi)容。 第十章 結 案 第四十九條 具有下列情況的，予以結案： （一）案件因事實不清，違法事實不能成立的； （二）因違法行為輕微且及時糾正，沒有造成危害后果，依法不應處罰的； （三）違法行為輕微，決定不予處罰的； （四）在限期內(nèi)及時整改，履行《限期整改通知書》、《限期繳存通知書》規(guī)定的義務的； （五）當事人構成犯罪，移送司法機關處理的； （六）按第九章規(guī)定，執(zhí)行完畢的。 （七）其他特殊情況，經(jīng)“中心”領導批準結案的 第五十條 承辦人員應制作《結案報告》（附表二十），報承辦部門負責人審查，經(jīng)“中心”領導批準后結案。 第五十一條 《結案報告》應載明以下內(nèi)容： （一）案件簡要案情及調(diào)查、處理、執(zhí)行情況； （二）結案建議； （三）承辦部門負責人意見; （四）“中心”領導意見。 結案后，由承辦人將全部案卷材料根據(jù)檔案管理規(guī)定整理成冊，立卷歸檔。 第十一章 附 則 第五十二條 行政執(zhí)法檔案管理辦法另行制訂。 第五十三條 本規(guī)定自2006年5月1日起執(zhí)行。
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