各轄市、區(qū)科技局，各有關(guān)單位：
為鼓勵(lì)引導(dǎo)天使投資支持初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，緩解初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)融資難問題，進(jìn)一步營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)《省科技廳 省財(cái)政廳關(guān)于組織開展2018年度省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目入庫申報(bào)的通知》（蘇科高發(fā)〔2018〕215號）給你們，請嚴(yán)格按照《江蘇省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金管理辦法（試行）》（蘇財(cái)規(guī)〔2017〕18號）要求，組織符合條件的天使投資機(jī)構(gòu)申報(bào)機(jī)構(gòu)入庫及項(xiàng)目。紙質(zhì)申報(bào)材料（一式三份）請于9月24日(周五)前由所在轄市、區(qū)科技局統(tǒng)一匯總后提交至市科技局高新處。
聯(lián)系人：市科技局高新處 楊 杰 85681525
附件：《省科技廳 省財(cái)政廳關(guān)于組織開展2018年度省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目入庫申報(bào)的通知》
常州市科學(xué)技術(shù)局
2018年8月16日
附件
江蘇省科學(xué)技術(shù)廳
江蘇省財(cái)政廳 文件
蘇科高發(fā)〔2018〕215號
省科技廳 省財(cái)政廳關(guān)于組織開展2018年度
省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資
機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目入庫申報(bào)的通知
各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（科委）、財(cái)政局：
為深入貫徹黨的十九大和省委十三屆三、四次全會(huì)精神，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，加快發(fā)展天使投資和創(chuàng)業(yè)投資，健全科技金融服務(wù)體系，引導(dǎo)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資支持種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，根據(jù)省財(cái)政廳、省科技廳印發(fā)的《江蘇省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金管理辦法（試行）》的通知（蘇財(cái)規(guī)〔2017〕18號，以下簡稱《管理辦法》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就開展2018年度江蘇省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目入庫工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、申報(bào)對象
1、凡符合《管理辦法》中第七條規(guī)定的天使投資機(jī)構(gòu)，可申請省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資機(jī)構(gòu)入庫（以下簡稱“省天使投資機(jī)構(gòu)入庫”）。
2、已經(jīng)入庫的天使投資機(jī)構(gòu)在2016年1月1日之后簽訂的首輪投資協(xié)議，且已完成對被投企業(yè)的實(shí)際投資，同時(shí)被投資企業(yè)符合《管理辦法》第八條規(guī)定的種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)條件，可申請省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金項(xiàng)目入庫（以下簡稱“省天使投資項(xiàng)目入庫”）。2016年度（含）之前入庫的天使投資機(jī)構(gòu)申請省天使投資項(xiàng)目入庫，須重新提交省天使投資機(jī)構(gòu)入庫申請。
3、未列入省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資機(jī)構(gòu)庫的天使投資機(jī)構(gòu)，且投資項(xiàng)目及被投資企業(yè)均符合上述第2條相關(guān)規(guī)定的，可同時(shí)提交省天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目入庫申請。
二、申報(bào)材料
1、省天使投資機(jī)構(gòu)入庫申報(bào)材料及裝訂順序：
（1）《省天使投資機(jī)構(gòu)入庫申請表》（見附件1）；
（2）機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（3）機(jī)構(gòu)章程，以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理等有關(guān)制度文件；
（4）機(jī)構(gòu)上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（復(fù)印件）；
（5）投資管理團(tuán)隊(duì)主要投資管理人員簡歷（至少3名，格式見附件2）；
（6）所管理或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金情況的證明文件；
（7）以往天使投資業(yè)績證明材料（含已投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的清單，已投資的每個(gè)企業(yè)均需提供投資協(xié)議復(fù)印件、投資前后營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件以及投資業(yè)績證明等佐證材料）。
（8）其它需要提交的申報(bào)材料按各地通知要求提供。
2、省天使投資項(xiàng)目入庫申報(bào)材料及裝訂順序：
省天使投資項(xiàng)目入庫以被投資企業(yè)為單位申請，同一天使投資機(jī)構(gòu)投資的不同企業(yè)，需分別報(bào)送材料。
（1）《省天使投資項(xiàng)目入庫申請表》（見附件3）；
（2）正式投資協(xié)議復(fù)印件（如協(xié)議中未明確首輪投資額的，需補(bǔ)充提供能證明首輪投資額的相關(guān)佐證材料，首輪投資額分期到位的，按截止申請之日累計(jì)到位的資金額確認(rèn)首輪投資額；如協(xié)議中未明確投資日期的，以首輪投資額首期實(shí)際出資時(shí)間為準(zhǔn)）；
（3）天使投資機(jī)構(gòu)投資到位證明文件：驗(yàn)資報(bào)告、銀行劃賬單、銀行詢證函（驗(yàn)資）的復(fù)印件；
（4）投資分析報(bào)告（天使投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)、技術(shù)及產(chǎn)品服務(wù)、行業(yè)及市場、銷售、財(cái)務(wù)等方面盡職調(diào)查后，作出的投資分析、評價(jià)和決策）；
（5）被投資企業(yè)接受天使投資前、后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（6）投資時(shí)，被投資企業(yè)成立未滿一年的，提供簽訂投資協(xié)議前一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；成立滿1年及以上的企業(yè)，提供投資協(xié)議簽訂上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（7）被投資企業(yè)入駐科技企業(yè)孵化器、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺證明，自主知識產(chǎn)權(quán)、人才計(jì)劃立項(xiàng)等科技創(chuàng)新佐證材料；
（8）其它需要提交的申報(bào)材料按各地通知要求提供。
三、申報(bào)流程
1、入庫申請。省天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目入庫工作實(shí)行屬地化管理，采取機(jī)構(gòu)自愿申報(bào)、地方審核、省級入庫的操作程序。符合申報(bào)條件的天使投資機(jī)構(gòu)可向所在市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）和財(cái)政局提交省天使投資機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目入庫申請。提交申報(bào)材料的截止時(shí)間以地方通知為準(zhǔn)。申報(bào)材料留地方備查。
2、審核與公示。各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技部門會(huì)同同級財(cái)政部門對照《管理辦法》規(guī)定的條件和標(biāo)準(zhǔn)，對本地區(qū)申請入庫的天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目進(jìn)行審查，提出入庫意見，對符合條件的天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目進(jìn)行公示，公示無異議后，將推薦函和加蓋公章的《省天使投資機(jī)構(gòu)入庫地方審核推薦上報(bào)匯總表》和《省天使投資項(xiàng)目入庫地方審核推薦上報(bào)匯總表》（表樣見附件4、5）紙質(zhì)材料（一式兩份）及電子版，于10月12日前報(bào)送至委托管理單位——省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心。
3、機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目入庫。省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心對各地上報(bào)的天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目進(jìn)行匯總與審核，經(jīng)省科技廳、省財(cái)政廳同意后納入省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資機(jī)構(gòu)庫和項(xiàng)目庫。
4、新設(shè)立地方天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金合作資金的，或地方天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金管理辦法經(jīng)過重新修訂的，地方科技部門需同時(shí)報(bào)送合作資金設(shè)立文件和資金管理辦法等相關(guān)材料。
四、工作要求
1、申報(bào)機(jī)構(gòu)是省天使投資機(jī)構(gòu)入庫和項(xiàng)目入庫的責(zé)任主體，須對所提交申報(bào)材料的真實(shí)性、有效性、完整性以及風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金使用管理作出承諾，嚴(yán)禁任何形式的弄虛作假行為。同時(shí)，機(jī)構(gòu)要自覺接受科技、財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門的監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度和會(huì)計(jì)核算辦法。
2、各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財(cái)政局要高度重視，認(rèn)真做好省天使投資機(jī)構(gòu)入庫和項(xiàng)目入庫的審核工作，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識、責(zé)任意識，對機(jī)構(gòu)申報(bào)材料的真實(shí)性、完整性、有效性嚴(yán)格把關(guān)，確保推薦入庫的機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目符合《管理辦法》的有關(guān)要求，并作出承諾；如有需要，可實(shí)地核實(shí)機(jī)構(gòu)申報(bào)信息。各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財(cái)政局在組織入庫審查、推薦上報(bào)時(shí)要認(rèn)真落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，嚴(yán)格執(zhí)行省有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，按照《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省科技管理系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨工作的意見》（蘇科黨組〔2018〕16號）要求，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和申報(bào)組織工作同部署、同落實(shí)、同考核，切實(shí)加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，積極主動(dòng)做好申報(bào)、審核、公示的各項(xiàng)服務(wù)工作，進(jìn)一步提高服務(wù)質(zhì)量和辦事效率。
3、各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財(cái)政局對已入庫天使投資機(jī)構(gòu)和已入庫項(xiàng)目要做好日常監(jiān)督管理與服務(wù)，對于不再符合入庫條件的天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)取消入庫資格，并報(bào)省科技廳、省財(cái)政廳。對于發(fā)生《管理辦法》第十八條情形的，省科技廳和各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技部門有權(quán)取消已入庫天使投資機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目資格，不再受理該天使投資機(jī)構(gòu)的省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償申請。
4、入庫的省天使投資項(xiàng)目，從項(xiàng)目入庫之日起5年內(nèi)因被投資企業(yè)破產(chǎn)清算、股權(quán)公開掛牌交易、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等發(fā)生投資股權(quán)退出，并形成投資損失的，天使投資機(jī)構(gòu)可依據(jù)《管理辦法》向省和地方提出風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償申請。
省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心聯(lián)系人：龔 莉 周 萍
電 話：025-83231098、83232938
地 址：南京市廣州路37號江蘇科技大廈418室
附件：1、省天使投資機(jī)構(gòu)入庫申請表
2、天使投資機(jī)構(gòu)主要投資管理人員簡歷表
3、省天使投資項(xiàng)目入庫申請表
4、省天使投資機(jī)構(gòu)入庫地方審核推薦上報(bào)匯總表
5、省天使投資項(xiàng)目入庫地方審核推薦上報(bào)匯總表
江蘇省科學(xué)技術(shù)廳 江蘇省財(cái)政廳
2018年7月31日
（此件主動(dòng)公開）
江蘇省科學(xué)技術(shù)廳辦公室 2018年7月31日印發(fā)
附件1
省天使投資機(jī)構(gòu)入庫申請表
機(jī)構(gòu)名稱 注冊時(shí)間
注冊類型 □有限責(zé)任公司 □股份有限公司 □合伙企業(yè)
機(jī)構(gòu)類別 □創(chuàng)業(yè)投資企業(yè) □創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè) 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼
通信地址 所在地區(qū)
郵 編 法人代表
聯(lián)系人
/聯(lián)系方式 姓 名 辦公電話
手 機(jī) 電子郵件
投資策略 投資領(lǐng)域 單個(gè)項(xiàng)目平均投資規(guī)模（萬元）
投資階段 平均持股
比例（%）
創(chuàng)投資本
情況 實(shí)收資本（萬元）
管理或受托管理情況（以下由創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)填寫）
管理基金數(shù)量（沒有則填無） 管理資金規(guī)模（萬元）
委托管理
機(jī)構(gòu)名稱
已投資情況 累計(jì)投資項(xiàng)目數(shù) 累計(jì)投資金額（萬元）
已投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)情況 累計(jì)投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)數(shù) 累計(jì)投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)金額（萬元）
最近一年
投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)數(shù) 最近一年投資種子期或初創(chuàng)期科技小微企業(yè)金額（萬元）
投資業(yè)績情況（繼續(xù)持有、虧損退出和盈利退出的項(xiàng)目數(shù)和具體金額）
設(shè)立的內(nèi)部管理制度情況
（列出相關(guān)制度名稱）
投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的投資額累計(jì)占實(shí)收資本（或?qū)嶋H管理資本）的30%以上（填是/否）
專業(yè)投資人員情況
機(jī)構(gòu)從業(yè)
人數(shù) 專業(yè)投資
經(jīng)理人數(shù) 投資管理
團(tuán)隊(duì)人數(shù)
主要人員 姓名 職務(wù) 年齡 學(xué)歷 專業(yè) 從業(yè)時(shí)間
機(jī)構(gòu)簡介
（包括股東結(jié)構(gòu)、歷史沿革、投融資規(guī)模、投資管理情況及業(yè)績等，500字以內(nèi)）
以往投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)基本情況
序號 被投資企業(yè)名稱 成立時(shí)間 行業(yè)領(lǐng)域 投資日期 投資金額 持股比例 投資時(shí)年銷售收入 狀態(tài)（持有/退出）
本單位已確認(rèn)申請省天使投資機(jī)構(gòu)入庫所提交相關(guān)信息和材料真實(shí)、有效、完整。
負(fù)責(zé)人簽名 機(jī) 構(gòu) 蓋 章
年 月 日
備注：“實(shí)收資本”是指天使投資機(jī)構(gòu)實(shí)際掌握、用于創(chuàng)業(yè)投資的全部資本總額，對于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)一般是指機(jī)構(gòu)的實(shí)收資本（或出資額）；對于創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)一般是指機(jī)構(gòu)實(shí)際管理的已到位資本。
附件2
天使投資機(jī)構(gòu)主要投資管理人員簡歷表
姓名 性別 出生年月
國籍 職務(wù) 任職時(shí)間（年、月）
辦公電話 手機(jī) E-mail
教育背景
工作經(jīng)歷
業(yè)務(wù)專長
主要業(yè)績和榮譽(yù)
附件3
省天使投資項(xiàng)目入庫申請表
投資機(jī)構(gòu)名稱
被投資企業(yè)名稱 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼
首輪實(shí)際股權(quán)投資額（萬元） 占股比例
企業(yè)目前股權(quán)結(jié)構(gòu)情況（寫明前三大股東及占股比例） 股東名稱 占股比例
1
2
3
被投資企業(yè)注冊地 所在創(chuàng)業(yè)孵化載體名稱和級別（新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可不填級別，如非在孵企業(yè)，則填無） XXXX（省級）
企業(yè)注冊成立時(shí)間 簽署首輪投資協(xié)議時(shí)間
是否省級以上高層次人才創(chuàng)（領(lǐng)）辦企業(yè)（是，則提供人才計(jì)劃類別及入選人員姓名） 人才計(jì)劃類別 下達(dá)文件文號
□是
□否
企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域 主營產(chǎn)品（服務(wù)）
企業(yè)被投資前一年度營業(yè)收入（萬元） 企業(yè)被投資前一年度凈資產(chǎn)（不含無形資產(chǎn)）（萬元）
企業(yè)被投資前一年度研發(fā)費(fèi)用投入
（萬元） 企業(yè)被投資前一年度研發(fā)費(fèi)用投入占營業(yè)收入比重（%）
擁有的有效授權(quán)自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量 企業(yè)職工人數(shù)
核心自主知識產(chǎn)權(quán)名稱及編號 1．
2．
3．
……
從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新科技人員數(shù) 科技人員占比
企業(yè)2017年度營業(yè)收入（萬元）
本單位（本人）確認(rèn)申請省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金天使投資項(xiàng)目入庫所提交的相關(guān)信息和材料，真實(shí)、有效、完整。
負(fù)責(zé)人簽名 機(jī) 構(gòu) 蓋 章
年 月 日
附件4
省天使投資機(jī)構(gòu)入庫地方審核推薦上報(bào)匯總表
市、縣（市）、國家高新區(qū)
序號 天使投資
機(jī)構(gòu)名稱 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 機(jī)構(gòu)成立
時(shí)間
（年/月/日） 實(shí)收資本（萬元） 管理或受托管理基金規(guī)模（萬元） 累計(jì)投資金額（萬元） 累計(jì)投資項(xiàng)目數(shù) 累計(jì)投資科技型小微企業(yè)數(shù) 累計(jì)投資科技型小微企業(yè)金額（萬元） 具備2年以上投資經(jīng)驗(yàn)的高管人數(shù) 備注
主管部門信用承諾：
按照《江蘇省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金管理辦法（試行）》（蘇財(cái)規(guī)〔2017〕18號，以下簡稱《管理辦法》）相關(guān)要求，我們對以上共 家入庫天使投資機(jī)構(gòu)的申報(bào)材料進(jìn)行了認(rèn)真審查，現(xiàn)承諾如下：
1、機(jī)構(gòu)提交的申報(bào)資料完整齊全、真實(shí)有效，機(jī)構(gòu)符合《管理辦法》規(guī)定的機(jī)構(gòu)入庫條件；
2、本主管部門在審查評定過程中，無違規(guī)推薦、審查不嚴(yán)等失信行為；
3、按照相關(guān)管理規(guī)定，切實(shí)履行主管部門管理職責(zé)，如有失實(shí)或失信行為，本部門將追究相關(guān)人員責(zé)任，并按照《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）（蓋章） 市、縣（市）、國家高新區(qū)財(cái)政局（蓋章）
年 月 日
說明：“實(shí)收資本”指天使投資機(jī)構(gòu)實(shí)際掌握、用于創(chuàng)業(yè)投資的全部資本總額，對于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)一般是指機(jī)構(gòu)的實(shí)收資本（或出資額），對于創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)一般是指機(jī)構(gòu)實(shí)際管理的已到位資本。
各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）聯(lián)絡(luò)員： 聯(lián)系電話：
附件5
省天使投資項(xiàng)目入庫地方審核推薦上報(bào)匯總表
市、縣（市）、國家高新區(qū)
序號 投資機(jī)構(gòu)
名稱 被投資企業(yè)名稱 被投資企業(yè)
統(tǒng)一社會(huì)
信用代碼 首輪投資金額（萬元） 被投資企業(yè)
成立時(shí)間
（年/月/日） 首輪投資協(xié)議簽訂時(shí)間
（年/月/日） 投資前一年度企業(yè)營業(yè)收入（萬元） 地方合作資金是否給予風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)（是否） 備注
主管部門信用承諾：
按照《江蘇省天使投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金管理辦法（試行）》（蘇財(cái)規(guī)〔2017〕18號，以下簡稱《管理辦法》）相關(guān)要求，我們認(rèn)真審查了上述共 個(gè)投資項(xiàng)目的申報(bào)材料，現(xiàn)承諾如下：
1、機(jī)構(gòu)提交的申報(bào)資料完整齊全、真實(shí)有效；被投資企業(yè)符合《管理辦法》規(guī)定的種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)條件，投資期符合本年度申報(bào)通知要求；
2、本主管部門在審查推薦過程中，無違規(guī)推薦、審查不嚴(yán)等失信行為；
3、按照相關(guān)管理規(guī)定，切實(shí)履行主管部門管理職責(zé)，如有失實(shí)或失信行為，本部門將追究相關(guān)人員責(zé)任，并按照《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）（蓋章） 市、縣（市）、國家高新區(qū)財(cái)政局（蓋章）
年 月 日
說明：因機(jī)構(gòu)異地投資等原因，地方合作資金不予風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的須在“備注”中注明。
各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）聯(lián)絡(luò)員： 聯(lián)系電話：
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