各轄市、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各公司、直屬單位：
經市政府同意，現(xiàn)將《關于深化行政審批制度改革加強事中事后監(jiān)管的意見》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。
常州市人民政府辦公室
2014年12月11日
關于深化行政審批制度改革加強事中事后監(jiān)管的意見
為深化行政審批制度改革，加強事中事后監(jiān)管，根據(jù)《中共常州市委、常州市人民政府關于進一步簡政放權加快轉變政府職能的實施意見》（常發(fā)〔2014〕26號）精神，結合我市實際，現(xiàn)提出如下意見：
一、總體要求
（一）指導思想
以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為指導，深入貫徹落實黨的十八屆三中、四中全會以及省委、市委關于進一步簡政放權、加快轉變政府職能的精神，圍繞市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，大力推進行政機關工作重心從事前審批向事中事后監(jiān)管轉變，政府職能向創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質公共服務、維護社會公平正義轉變，加快構建行政監(jiān)管、信用管理、行業(yè)自律、群眾參與相結合的綜合監(jiān)管體系，逐步建立橫向到邊、縱向到底的監(jiān)管網絡和科學有效的監(jiān)管機制，促進我市經濟社會持續(xù)健康發(fā)展。
（二）監(jiān)管原則
1、 強化職能部門責任。強化市和轄市（區(qū)）政府及其部門的監(jiān)管責任，堅持運用法治思維和法治方式履行監(jiān)管職能，加強事中事后監(jiān)管，提升依法行政的能力和水平，推進事中事后監(jiān)管制度化、規(guī)范化、程序化。
2、 加強部門協(xié)同監(jiān)管。完善市和轄市（區(qū)）之間、部門之間各司其職、各負其責、相互配合、齊抓共管的工作機制，實現(xiàn)資源共享，形成監(jiān)管合力。
3、 突出信用聯(lián)合懲戒。充分運用信用管理在事中事后監(jiān)管中的作用，完善信用體系建設，建立信用信息互通共享機制，實現(xiàn)社會信用信息的聯(lián)動綜合利用，加大失信懲戒力度，形成“一處違法、處處受限”的信用約束機制。
4、 實現(xiàn)社會共同監(jiān)管。充分發(fā)揮法律法規(guī)的規(guī)范作用、行業(yè)組織的自律作用、輿論和社會公眾的監(jiān)督作用，實現(xiàn)社會共同監(jiān)管，推動市場主體自我約束、誠信經營。
二、監(jiān)管內容
（一）取消的行政審批事項。對取消的審批事項，要堅決落實到位，并通過法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、綜合性產業(yè)政策等宏觀調控手段，加強對公共安全、資源開發(fā)利用、重大產業(yè)布局、行業(yè)壟斷、能源消耗、安全生產、產品質量、環(huán)境保護等方面的監(jiān)管。
（二）下放的行政審批事項。對下放的行政審批事項，要堅持權力與責任同步下放、調控和監(jiān)管同步加強、權力下放與能力建設同步推進，加強對承接部門的業(yè)務培訓和工作指導，提升基層工作人員依法行政能力和水平，確保規(guī)范有序承接。
（三）轉移的行政審批事項。對轉移到行業(yè)組織管理的行政審批事項，要加強對承接審批事項行業(yè)組織的監(jiān)管，防止出現(xiàn)變相審批。
（四）工商登記前置改后置審批的事項。重點建立、完善協(xié)同監(jiān)管機制，實現(xiàn)相關部門間審批和監(jiān)管信息共享，依法查處有照無證的違法經營行為，實行“寬進嚴管”。
（五）保留的行政審批事項。對保留的行政審批事項，嚴格按照相關管理辦法進行管理，并納入政務服務平臺依法、規(guī)范辦理，優(yōu)化流程、簡化手續(xù)、壓縮時限、提高效率，建立崗位職責清晰、審批權限明確、工作標準具體的行政審批運行機制。
三、監(jiān)管措施
（一）完善監(jiān)管方式，加強和改進行政監(jiān)管
1、 改進日常監(jiān)督檢查。落實科學、規(guī)范的抽查制度、責任追溯制度、經營異常名錄和違法經營者黑名單制度。完善常態(tài)化監(jiān)管機制，采取隨機抽查、“飛行檢查”、專項督查、專項審計、事后稽查和績效評價等方式，提高監(jiān)管水平。完善以隨機抽查為重點的日常監(jiān)督檢查制度，建立健全以企業(yè)年度報告內容為重點的抽查制度、重點工業(yè)產品質量監(jiān)督目錄制度、安全生產監(jiān)督檢查制度、環(huán)境影響考核評價制度以及食品、藥品日常監(jiān)管制度。按照法定抽查比例，采取隨機抽查方式開展抽查。建立以重點產品日常抽查為主，節(jié)令產品專項抽查、風險產品隨機抽查為補充的監(jiān)督抽查制度，擴大抽查覆蓋面，及時公開抽查結果。
2、 強化信息技術運用。充分利用信息網絡技術，實現(xiàn)在線即時監(jiān)督監(jiān)測，提高監(jiān)管針對性和有效性。綜合運用移動執(zhí)法、電子案卷等手段，提高執(zhí)法效能。利用物聯(lián)網、射頻識別等信息技術，建立產品質量溯源管理制度，形成“來源可查、去向可追、責任可究”的信息鏈條。
3、 加強風險監(jiān)測防范。加強對市場行為的風險監(jiān)測分析，加快建立高危行業(yè)、重點工程、重要商品及生產資料、重點領域的風險評估指標體系、風險監(jiān)測預警制度、風險管理防控聯(lián)動機制。完善區(qū)域產品質量和生產安全風險警示制度，重點加強對發(fā)生事故幾率高、損失重大的環(huán)節(jié)和領域的監(jiān)管，防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風險。加強對市場主體經營行為的研判，增強監(jiān)測和預判能力。
4、 嚴格強制標準執(zhí)行。強制性標準嚴格限定在保障人身健康和生命財產安全、國家安全、生態(tài)環(huán)境安全的范圍，市場主體必須嚴格執(zhí)行。對違反法律法規(guī)禁止性規(guī)定的市場主體以及達不到節(jié)能環(huán)保、安全生產、食品藥品質量和工程質量等強制性標準的市場主體，依法予以取締，吊銷相關證照。嚴格執(zhí)行金融、食品藥品、安全生產、新聞出版等領域違法人員從業(yè)禁止規(guī)定。
（二）強化信用監(jiān)管，建立失信聯(lián)合懲戒制度
1、 加快信用信息平臺建設。完善市場主體信用信息記錄，推動行業(yè)信用信息系統(tǒng)建設及互聯(lián)互通，建立信用信息檔案和交換共享機制。逐步建立包括金融、工商登記、稅收繳納、社保繳費、交通違章、統(tǒng)計等所有信用信息類別、覆蓋全部信用主體的統(tǒng)一信用信息網絡平臺。推進信用標準化建設，以公民身份號碼和組織機構代碼為基礎，完善信用信息征集、存儲、共享與應用等環(huán)節(jié)的制度，推動政府、行業(yè)信用信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，探索推進對市場主體的信用信息公開。
2、 完善信用管理制度。建立守信企業(yè)和個人激勵機制、失信企業(yè)警示制度、失信企業(yè)懲戒制度、失信企業(yè)和個人的異常名錄制度，在行政管理的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，推行信用承諾、信用報告、信用審查制度。推動各級政府部門在行政審批、招標投標、政府采購、財政資金安排、工程建設、評先評優(yōu)、日常監(jiān)管和周期性檢驗、國有資產轉讓和公共資源交易等方面應用信用信息。建立健全信用分類、分等監(jiān)管機制，按照區(qū)域的重要性、行業(yè)的風險度、主體的誠信度等不同指標劃分不同的類別和等級，實行分級分類動態(tài)監(jiān)管。
3、 建立失信聯(lián)合懲戒機制。對作假失信者，要綜合運用行政監(jiān)管、司法懲處以及市場競爭、行業(yè)淘汰、社會輿論等手段進行有效懲戒。強化部門配合協(xié)作，推進部門間信用信息的互通共享，形成跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒機制，實現(xiàn)社會信用信息的綜合聯(lián)動利用，加大失信懲戒力度，完善獎懲機制，形成“守信者處處受益，失信者寸步難行”的良好秩序。
4、 推進信用信息的社會運用。在保護涉及公共安全、商業(yè)秘密和個人隱私等信息的基礎上，依法公開各類社會主體的信用狀況。拓寬信用信息查詢渠道，為公眾查詢市場主體基礎信用信息和違法違規(guī)信息提供便捷高效的服務。依法規(guī)范信用服務市場，培育和發(fā)展社會信用服務機構，加強對信用服務機構和人員的監(jiān)督管理。
（三）培育和規(guī)范行業(yè)組織，推動行業(yè)自律
1、 強化生產經營者的主體責任。嚴格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，運用企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，依法公示企業(yè)相關信息，提高市場主體經營活動的透明度。合理細化并及時公開企業(yè)有關從業(yè)條件，加強企業(yè)設立起步前端的服務和管理，引導企業(yè)規(guī)范經營行為并承擔社會責任，促進企業(yè)合法經營。督促企業(yè)建立安全生產責任制，改善安全生產條件，明確安全生產工作規(guī)范和操作規(guī)程，制定事故應急預案，切實防范和降低風險。對作業(yè)場所不合規(guī)定、設備與器材不合標準、勞動組織混亂、違章指揮、冒險作業(yè)、違法經營、制假售假、侵犯知識產權等行為，依法予以處罰。
2、 發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會的自律作用。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準則，規(guī)范會員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制定發(fā)布產品和服務標準，以及積極參與制定國家標準、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)。推動法律規(guī)定的有關組織依法提起公益訴訟，進行專業(yè)調解。推進行業(yè)協(xié)會商會在人員、財務資產、職能、辦公場所等方面與行政機關脫鉤。探索一業(yè)多會，引入競爭機制。加快轉移適合由行業(yè)協(xié)會商會承擔的職能，加強指導和監(jiān)督，引導其依法開展活動。
3、 發(fā)揮市場專業(yè)化組織的監(jiān)督作用。鼓勵會計師事務所、公證機構等專業(yè)服務機構發(fā)揮其所具有的專門知識和專業(yè)技能對市場主體及其行為進行相關領域的監(jiān)督。推進檢驗檢測認證機構整合，加快檢驗檢測認證機構與政府脫鉤、轉制為企業(yè)或社會組織的改革，有序放開檢驗檢測認證市場，促進第三方檢驗檢測認證機構發(fā)展。鼓勵發(fā)展和支持信用評價機構等第三方機構開展對市場主體信用評級，為政府和相關公眾了解市場主體提供參考。
4、 加強行業(yè)組織自身建設。健全行業(yè)組織管理制度，引導行業(yè)組織完善法人治理結構，推動行業(yè)組織接受第三方審計監(jiān)督，有效規(guī)范行業(yè)組織行為。加快推進行業(yè)執(zhí)業(yè)質量監(jiān)管體系建設，建立評級機制和執(zhí)業(yè)檢查制度，增強行業(yè)組織參與市場監(jiān)管的能力。
（四）完善社會監(jiān)督體制，促進社會共管共治
1、 推進政務信息公開。通過政務信息公開和社會信息資源共享開放，進一步加大政府決策、執(zhí)行、管理、服務公開的力度，提高行政機關職責履行、權力運行的透明度，為新聞媒體、行業(yè)組織、利益相關主體和廣大群眾共同參與監(jiān)督創(chuàng)造條件。充分利用網上辦事大廳等線上平臺，及時公布行政機關職能和權力調整情況，保障公眾的知情權和監(jiān)督權。
2、 拓寬社會監(jiān)督渠道。建立公眾舉報受理網上平臺，優(yōu)化“12345”政務服務熱線，暢通投訴舉報渠道，鼓勵公眾通過互聯(lián)網、舉報電話、投訴信箱等各種方式，反映市場主體的違法違規(guī)經營問題，引導全社會參與監(jiān)督，形成監(jiān)管合力。完善公眾投訴受理和督辦機制，建立互動式市場監(jiān)管信息反饋平臺，及時受理、處理公眾投訴舉報，使各類市場行為廣泛接受監(jiān)督，更好維護市場秩序。
3、 強化社會輿論作用。健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制，完善有獎舉報制度，依法為舉報人保守秘密。充分發(fā)揮社會輿論的監(jiān)督作用，曝光典型案件，震懾違法行為，提高公眾認知和防范能力。加強新聞媒體職業(yè)道德建設，嚴懲以有償新聞惡意中傷生產經營者、欺騙消費者的行為，樹立正確的社會輿論導向。對群眾舉報投訴、新聞媒體反映的問題，市場監(jiān)管部門要認真核實、依法處理，及時向社會公布處理結果，形成輿論壓力，制約違法違規(guī)行為。
四、保障機制
（一）明確監(jiān)管工作責任。各轄市（區(qū)）和市級部門要深刻認識加強行政審批事中事后監(jiān)管工作的重大意義，加強統(tǒng)籌協(xié)調，明確任務分工，督促落實責任，結合本地區(qū)本部門實際，研究出臺具體實施意見，細化監(jiān)管措施，形成上下協(xié)同的監(jiān)管體系。各職能部門是事中事后監(jiān)管工作的責任主體，主要領導是第一責任人，分管領導是主要責任人，從事日常監(jiān)管的工作人員是直接責任人。行政審批事項取消下放轉移后，部門相應的管理職責并未取消，指導和監(jiān)管的職能不能削弱，應切實增強主動監(jiān)管意識，嚴格落實監(jiān)管責任。
（二）加快配套制度建設。按照全面推進依法行政、加快建設法治政府的要求，對投資管理、信用管理、維護市場公平交易秩序、加強產品質量、食品藥品安全、安全生產、環(huán)境保護等關鍵領域，相關職能部門要制訂加強事中事后監(jiān)管的辦法，其他部門針對本部門的取消下放轉移事項制訂相應的監(jiān)管措施，加快構建結構合理、科學高效的配套監(jiān)管制度體系。梳理取消下放轉移行政審批項目、加強后續(xù)監(jiān)管涉及的法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，向有權機關提出修改或者廢止的建議。完善市場監(jiān)管規(guī)范性文件合法性審查機制，健全法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件備案審查制度。健全行政復議案件審理機制，嚴格按照法定受案范圍開展行政訴訟，充分發(fā)揮司法機關在規(guī)范行政行為和行政權力方面的功能。推行政府績效管理，健全權力監(jiān)督制度，切實提高政府的執(zhí)行力和公信力。
（三）改革監(jiān)管執(zhí)法體制。推進綜合執(zhí)法，減少執(zhí)法層級，推動市場監(jiān)管重心下移，建立權責統(tǒng)一、權威高效的監(jiān)管執(zhí)法體制。整合規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法主體，加快推進重點領域跨部門、跨行業(yè)綜合執(zhí)法，綜合設置執(zhí)法隊伍，相對集中執(zhí)法權。優(yōu)化執(zhí)法層級，市區(qū)兩級政府同一執(zhí)法職責原則上只在一個層級設置執(zhí)法隊伍。在轄市（區(qū)）層面積極探索綜合設置市場監(jiān)管機構和執(zhí)法隊伍。進一步加強食品藥品、安全生產、環(huán)境保護、勞動保障等重點領域基層執(zhí)法力量。規(guī)范和完善監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作配合機制，制定部門間監(jiān)管執(zhí)法信息共享標準，構建各司其職、各負其責、相互配合、齊抓共管的工作機制。健全監(jiān)管執(zhí)法和刑事司法銜接機制，完善案件移送標準和程序，細化并嚴格執(zhí)行執(zhí)法協(xié)作相關規(guī)定，建立有關監(jiān)管部門和公安、檢察、審判機關信息共享、案情通報、案件移送制度。
（四）加大責任追究力度。將行政審批事中事后監(jiān)管工作納入對行政機關的績效考核，綜合運用監(jiān)察、審計、行政復議等方式，加強對行政機關不作為、亂作為、以罰代管等違法違規(guī)行為的監(jiān)督。對市場監(jiān)管部門及其工作人員未按強制性標準嚴格監(jiān)管執(zhí)法造成損失的，要依法追究責任。對市場監(jiān)管部門沒有及時發(fā)現(xiàn)、制止而引發(fā)系統(tǒng)性風險的，以及長期不能制止而引發(fā)區(qū)域性風險的，要依法追究監(jiān)管部門和相關領導的責任。因過錯導致監(jiān)管不到位造成食品藥品安全、生態(tài)環(huán)境安全、生產安全等領域事故的，要倒查追責，做到有案必查，有錯必究，有責必追。
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