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| 常州市財政局常州市發(fā)改委關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范政府和社會資本合作（PPP）模式的通知 常財金〔2017〕14號 |
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各轄市（區(qū)）財政局、發(fā)改委（局），市各有關(guān)部門： 為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《財政部關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會資本合作工作的通知》（財金〔2016〕90號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則>的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號）、《市政府關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的實(shí)施意見》（常政發(fā)〔2016〕7號）和《市政府關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的實(shí)施意見》（常政發(fā)〔2016〕124號）精神和要求，保證我市政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，規(guī)范項(xiàng)目各環(huán)節(jié)操作流程，現(xiàn)就進(jìn)一步規(guī)范我市政府和社會資本合作（PPP）模式的有關(guān)要求通知如下。 一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌推進(jìn)PPP項(xiàng)目 市政府成立的市級推進(jìn)政府和社會資本合作（PPP）工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌有關(guān)政策措施以及組織協(xié)調(diào)、重大事項(xiàng)決策等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”），設(shè)在市財政局，主要承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。 各地應(yīng)成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)本地區(qū)PPP工作。 二、嚴(yán)格操作程序，有序推進(jìn)PPP項(xiàng)目 PPP項(xiàng)目操作程序主要參照《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》（財金〔2014〕113號）（以下簡稱“操作指南”），其中，傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項(xiàng)目可參照《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣Y本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》。嚴(yán)格規(guī)范項(xiàng)目識別、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交等各環(huán)節(jié)操作流程，實(shí)施項(xiàng)目全生命周期管理，保證項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，維護(hù)國家利益、社會公共利益和社會資本的合法權(quán)益。 （一）積極遴選潛在項(xiàng)目。市級行業(yè)主管部門應(yīng)從新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在PPP項(xiàng)目，社會資本也可向市級行業(yè)主管部門推薦合作項(xiàng)目。在財政給予支持的公共服務(wù)領(lǐng)域，對于有現(xiàn)金流、具備運(yùn)營條件的項(xiàng)目，要“強(qiáng)制”實(shí)施PPP模式識別論證，鼓勵嘗試運(yùn)用PPP模式，注重項(xiàng)目運(yùn)營，提高公共服務(wù)質(zhì)量;在垃圾處理、污水處理等公共服務(wù)領(lǐng)域，項(xiàng)目一般有現(xiàn)金流，市場化程度較高，PPP模式運(yùn)用較為廣泛，新建項(xiàng)目要“強(qiáng)制”應(yīng)用PPP模式。各轄市、區(qū)財政部門應(yīng)會同本級發(fā)改等職能部門，積極遴選潛在項(xiàng)目，做好項(xiàng)目儲備。 （二）論證財政承受能力。按照每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%的要求，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)對收集的市級潛在PPP項(xiàng)目開展物有所值評價、財政可承受能力論證，通過后報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)；各轄市、區(qū)應(yīng)根據(jù)本地區(qū)的財政承受能力，編制本地區(qū)PPP項(xiàng)目申請入庫計(jì)劃，經(jīng)轄市、區(qū)人民政府批準(zhǔn)后，報市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室召集有關(guān)職能部門進(jìn)行審核，并出具初審意見報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)后的項(xiàng)目統(tǒng)一納入“常州市PPP項(xiàng)目儲備庫”（以下簡稱“儲備庫”）。 （三）科學(xué)編制實(shí)施方案。市級行業(yè)主管部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，并委托由省財政廳認(rèn)定的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)或采取公開招標(biāo)方式選取咨詢機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌論證項(xiàng)目合作周期、收費(fèi)定價機(jī)制、投資收益水平、風(fēng)險分配框架和政府補(bǔ)貼等因素，組織編制科學(xué)、合理、詳細(xì)、完整的實(shí)施方案。市財政局、發(fā)改委應(yīng)會同行業(yè)主管部門以及涉及到的規(guī)劃、國土、價格、公共資源交易管理、審計(jì)、法制等職能部門，對PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評審，必要時可先組織相關(guān)專家進(jìn)行評議或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具評估意見，然后再進(jìn)行聯(lián)合評審。政府不得以任何方式承諾回購社會資本方的投資本金，不得以任何方式承擔(dān)社會資本方的投資本金損失，不得以任何方式向社會資本方承諾最低收益，防止政府以固定回報承諾、回購安排、明股實(shí)債等方式承擔(dān)過度支出責(zé)任。避免將當(dāng)期政府購買服務(wù)支出代替PPP項(xiàng)目中長期的支出責(zé)任，規(guī)避PPP相關(guān)評價論證程序。通過評審的，則由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施；未通過評審的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新開展評審，經(jīng)重新評審仍未通過的，則不適宜再采用PPP模式。 （四）規(guī)范進(jìn)行項(xiàng)目采購。PPP項(xiàng)目應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布項(xiàng)目采購信息，按照《政府采購法》和《政府和社會資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》等規(guī)定，采取公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購等方式，在更大范圍內(nèi)選擇信譽(yù)好、有實(shí)力、經(jīng)驗(yàn)豐富的投資運(yùn)營商參與項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營。其中，擬由社會資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過招標(biāo)方式選擇社會資本方。各級財政部門要聯(lián)合有關(guān)部門營造公平競爭環(huán)境，鼓勵國有控股企業(yè)、民營企業(yè)、混合所有制企業(yè)、外商投資企業(yè)等各類型企業(yè)，按同等標(biāo)準(zhǔn)、同等待遇參與PPP項(xiàng)目，要會同有關(guān)行業(yè)部門合理設(shè)定采購標(biāo)準(zhǔn)和條件，確保采購過程公平、公正、公開。 （五）合理分配收益風(fēng)險。要通過合理確定價格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營年限，確保政府補(bǔ)貼適度，防范中長期財政風(fēng)險。要通過適當(dāng)?shù)馁Y源配置、合適的融資模式等，降低融資成本，提高資金使用效率。要充分挖掘PPP項(xiàng)目后續(xù)運(yùn)營的商業(yè)價值，鼓勵社會資本創(chuàng)新管理模式，提高運(yùn)營效率，降低項(xiàng)目成本，提高項(xiàng)目收益。要建立動態(tài)可調(diào)整的投資回報機(jī)制，根據(jù)條件、環(huán)境等變化及時調(diào)整完善，確保社會資本盈利不暴利。 （六）統(tǒng)籌安排監(jiān)督評價。財政部門、發(fā)改委與項(xiàng)目主管部門應(yīng)對PPP項(xiàng)目實(shí)施全生命周期監(jiān)管，定期組織績效評價，評價結(jié)果應(yīng)作為定價調(diào)價的重要依據(jù)，保證公共利益最大化。 （七）嚴(yán)格履約兌現(xiàn)承諾。PPP項(xiàng)目合作雙方須嚴(yán)格按照合同辦事，社會資本要守信自律，按契約規(guī)定提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，提高誠信經(jīng)營意識；政府部門也應(yīng)切實(shí)履行政府合同責(zé)任，及時兌現(xiàn)各類承諾和合同約定，保障PPP項(xiàng)目順利實(shí)施。 三、明確工作要求，規(guī)范推進(jìn)PPP項(xiàng)目 （一）加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。市級各有關(guān)部門要進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，確保政令統(tǒng)一、政策協(xié)同、組織高效、精準(zhǔn)發(fā)力，有力有序推動PPP項(xiàng)目順利實(shí)施。各地要根據(jù)本通知制定本地區(qū)的相關(guān)辦法。 （二）梳理上報項(xiàng)目。各地財政發(fā)改部門、市級行業(yè)主管部門應(yīng)定期梳理本地區(qū)、本行業(yè)PPP項(xiàng)目入庫計(jì)劃，對確需采用PPP模式實(shí)施的項(xiàng)目及時向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報送材料（材料見附件1、2）。 （三）細(xì)化方案編制。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制的內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目概況、風(fēng)險分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇及應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。 （四）做好示范推進(jìn)。優(yōu)先選取具有穩(wěn)定收益和社會效益的項(xiàng)目，鼓勵采用政府參股、社會資本控股的股權(quán)合作方式，積極推進(jìn)政府和社會資本合作，并及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、大力推廣，發(fā)揮好示范帶動作用。 （五）及時公開信息。市級財政部門利用財政信息網(wǎng)中的PPP專欄公開PPP項(xiàng)目的工作流程、項(xiàng)目信息。各地政府及其所屬部門應(yīng)當(dāng)公開PPP項(xiàng)目決策主體、政府方和社會資本方信息、合作項(xiàng)目內(nèi)容和財政承受能力論證、社會資本方采購信息、項(xiàng)目回報機(jī)制、合同期限、績效評價等內(nèi)容。 （六）深化宣傳引導(dǎo)。大力宣傳政府和社會資本合作的重大意義，做好政策解讀，總結(jié)典型案例，回應(yīng)社會關(guān)切。通過輿論引導(dǎo)，培育積極的合作理念，建立規(guī)范的合作機(jī)制，營造良好的合作氛圍。 1．PPP入庫項(xiàng)目申報表 2．項(xiàng)目采用PPP模式的初步方案 常州市財政局 常州市發(fā)改委 2017年6月14日 |