各轄市、區(qū)人民政府，市各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《常州市產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。
常州市人民政府辦公室
2018年1月24日
?。ù思_發(fā)布）
常州市產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案
為認(rèn)真貫徹落實(shí)市委、市政府關(guān)于加快新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列政策文件精神，進(jìn)一步發(fā)揮財政資金杠桿作用，引導(dǎo)撬動社會資本支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,提高制造業(yè)的核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，加快制造強(qiáng)市建設(shè)，努力打造全國一流智能制造名城。根據(jù)《常州市政府投資基金管理辦法》，設(shè)立常州市產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”），特制訂本方案。
一、基金設(shè)立目標(biāo)
引導(dǎo)更多社會資本投入到常州的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)我市財政資金與金融資本、產(chǎn)業(yè)資本的深度融合，增加資本供給，助力制造業(yè)向高端邁進(jìn)，打造新興產(chǎn)業(yè)集群、上市公司集群和金融資本集群。
二、基金方案概述
?。ㄒ唬┗鹈Q：常州市產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）（擬）。
?。ǘ┗鹦问剑河邢藓匣锲髽I(yè)。
?。ㄈ┗鹨?guī)模：人民幣20億元（以產(chǎn)業(yè)基金為“母基金”，除直接投資外，通過與社會資本合作，共同設(shè)立各類市場化子基金，使母、子基金總規(guī)模達(dá)到100億元）。
?。ㄋ模┳缘刂罚航K省常州市。
?。ㄎ澹┐胬m(xù)期限：一般不超過15年。
?。┵Y金來源：
1．由市財政按各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持專項資金、國有資本金收益的一定比例統(tǒng)籌；
2．整合現(xiàn)有各類產(chǎn)業(yè)投資（引導(dǎo)）基金；
3．政府基金投資收益；
4．爭取中央、省級資金；
5．其他政府性資金。
（七）運(yùn)作模式：“母—子基金”方式運(yùn)作。
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附件下載：20180201100300_62321.jpg
三、基金投資領(lǐng)域
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由產(chǎn)業(yè)基金和社會資本及金融機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立。產(chǎn)業(yè)基金對市場化子基金出資額一般不超過子基金實(shí)際募集額的30%。
1．市場化子基金應(yīng)該符合以下要求：
（1）子基金須在常州市內(nèi)注冊；
?。?）子基金主要投資方向?yàn)槲沂袘?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的重點(diǎn)投資項目及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級要求具有競爭性、成長性、帶動性的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目；
?。?）子基金投資于常州市內(nèi)企業(yè)（含支持常州企業(yè)在市外投資、并購項目和被投資的市外企業(yè)在常州新增投資項目）的資金規(guī)模原則上不低于產(chǎn)業(yè)基金實(shí)際出資額的2倍；
?。?）子基金存續(xù)期限原則上不超過8年，分為投資期和退出期，其中投資期最長不超過5年，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長；
?。?）產(chǎn)業(yè)基金投資子基金部分以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，共享收益、共擔(dān)風(fēng)險，在符合國家相關(guān)政策的前提下可適當(dāng)對其他社會資本讓利。
2．市場化子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下要求：
?。?）依法設(shè)立，公司治理、內(nèi)控機(jī)制和管理制度健全有效，具有豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，歷史業(yè)績優(yōu)秀，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊；
（2）有健全的激勵約束機(jī)制、跟進(jìn)投資機(jī)制、資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)制和風(fēng)險隔離機(jī)制；
?。?）接受產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)的質(zhì)詢，向產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)報告有關(guān)情況。
3．考核機(jī)制及評價
設(shè)置對市場化子基金的政策性與市場化考核評價和激勵機(jī)制。從基金整體效能出發(fā)綜合考察，對成績優(yōu)秀的市場化子基金，產(chǎn)業(yè)基金可適當(dāng)讓利；未達(dá)到約定目標(biāo)的，可設(shè)置退出機(jī)制。
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直投基金從產(chǎn)業(yè)基金中安排不超過20%的資金，按市場化原則直接投資。直投基金可以對子基金投資的項目選擇性跟隨投資，也可以對市內(nèi)未來預(yù)期現(xiàn)金流量可以覆蓋投資成本、退出有保證的重大項目進(jìn)行投資。
?。ㄈ╅e置資金使用
基金短暫閑置資金可以用組合投資方式投資于國債、協(xié)議存款、貨幣基金等低風(fēng)險金融工具，以保值增值。
四、基金管理運(yùn)作
基金管理運(yùn)作按照政府與市場相結(jié)合、決策與管理相協(xié)調(diào)的原則進(jìn)行。
1．領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)
設(shè)立基金管理委員會、監(jiān)督委員會和咨詢委員會分別負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)基金的管理、監(jiān)督與咨詢工作。
基金管理委員會職責(zé)由市金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、財政局、商務(wù)局、國資委等相關(guān)部門為成員單位的政府投資基金管理委員會代為行使，辦公室設(shè)在市財政局。監(jiān)督委員會和咨詢委員成員由基金管理委員會選聘產(chǎn)生。
2．合伙人大會
合伙人大會主要負(fù)責(zé)任命投資決策委員會委員、審定基金管理制度、基金收益分配辦法、項目監(jiān)督管理等重大事項。
3．投資決策委員會
投資決策委員會成員由合伙人大會任命，投資決策委員會是產(chǎn)業(yè)基金項目投資和退出的最高決策機(jī)構(gòu)，由各合伙人共委派7-9名投委會成員，三分之二以上成員同意視為決策通過。
4．基金管理人
產(chǎn)業(yè)基金由常州市政府投資基金管理有限公司擔(dān)任基金管理人，市場化子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)以市場化公開方式擇優(yōu)選擇?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金具體管理及運(yùn)作，包括但不限于：組織擬投資子基金（或項目）的盡職調(diào)查、項目評審；負(fù)責(zé)子基金（或項目）投后管理，提供增值服務(wù)，開展績效評價；向投資決策委員會提交子基金（或項目）投資或退出議案；負(fù)責(zé)基金資金收付及工商辦理；負(fù)責(zé)定期信息披露等。
5．基金運(yùn)營費(fèi)用
產(chǎn)業(yè)基金管理人按產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳規(guī)模的0.5%/年收取基金管理費(fèi)。其他基金運(yùn)營費(fèi)用包括但不限于托管費(fèi)、企業(yè)開辦費(fèi)、信息披露費(fèi)、專家評審費(fèi)、法律費(fèi)用。
五、基金風(fēng)險控制
產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制，實(shí)行全面風(fēng)險管理。嚴(yán)格執(zhí)行國家相關(guān)法律法規(guī)，自覺接受監(jiān)管部門、基金投資人的監(jiān)督。嚴(yán)格按照《合伙協(xié)議》等開展經(jīng)營活動，確保投資子基金（或項目）的安全性和流動性。
（一）資金監(jiān)管
基金通過與監(jiān)管銀行簽署并實(shí)施《委托監(jiān)管協(xié)議》，其全部資產(chǎn)由監(jiān)管銀行監(jiān)管，資產(chǎn)收支全部由監(jiān)管銀行辦理。在基金運(yùn)營管理過程中涉及基金收存或支付時，根據(jù)相關(guān)指令，由監(jiān)管銀行辦理資產(chǎn)收付。監(jiān)管銀行依據(jù)《委托監(jiān)管協(xié)議》對基金管理人資產(chǎn)收付行為進(jìn)行監(jiān)管。如出現(xiàn)基金管理人違規(guī)動用資金情況，由監(jiān)管銀行承擔(dān)損失。
?。ǘ﹥?nèi)控機(jī)制
基金管理人應(yīng)建立完善的內(nèi)控機(jī)制，確保子基金（或項目）篩選、立項、盡職調(diào)查、談判、投資及投后管理有章可循?；鸸芾砣诉€應(yīng)設(shè)立風(fēng)險控制中心對投資、管理及退出全過程實(shí)施動態(tài)管理。
?。ㄈ┬畔⑴?br />
為確保合伙人及時了解資金使用和子基金（或項目）運(yùn)行情況，基金管理人須向全體合伙人按年度披露基金運(yùn)行情況。
?。ㄋ模┩顿Y限制
產(chǎn)業(yè)基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
1．從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
2．投資二級市場股票（上市公司非公開發(fā)行及以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
3．向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
4．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
5．承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
6．發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
7．其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
（五）投后管理
基金管理人應(yīng)整合各合伙人、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等資源，加強(qiáng)對子基金及被投項目的投后管理服務(wù)，在項目落地、優(yōu)惠政策申報、投融資對接等方面給予無償或有償增值服務(wù)，降低子基金運(yùn)作風(fēng)險，吸引海內(nèi)外知名創(chuàng)投合作，努力打造平臺效應(yīng)和集群效應(yīng)。
?。┩顺鰴C(jī)制
產(chǎn)業(yè)基金或子基金，可按《合伙協(xié)議》約定清算或轉(zhuǎn)讓份額；基金以股權(quán)方式投資的，采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)收購、股權(quán)置換等方式退出；以債權(quán)方式投資的，應(yīng)當(dāng)明確投資期限和增信安排，按投資協(xié)議約定到期退出?；饝?yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和市場化原則，與項目方約定發(fā)生重大不利情形的退出方式，保障基金資產(chǎn)安全。
六、基金收益分配
產(chǎn)業(yè)基金盈利積累較多時，可按照《合伙協(xié)議》約定不定期分配。參股子基金原則上應(yīng)設(shè)定一定的門檻收益。對基金管理公司業(yè)績報酬不得超過基金凈收益的20%。
七、基金籌建計劃
1．2017年12月完成基金設(shè)立方案上報，經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，成立籌建小組。
2．2018年1月完成擬定基金合伙人協(xié)議、召開合伙人會議、完成基金設(shè)立的法律手續(xù)。
3．2018年2月正式啟動基金運(yùn)作,發(fā)布市場化子基金公開征集通知。
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