各轄市、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各公司、直屬單位：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《常州市政府投資基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
常州市人民政府辦公室
2017年1月19日
?。ù思_發(fā)布）
常州市政府投資基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強常州市政府投資基金（以下簡稱“政府基金”）管理，提高財政資金使用效益，創(chuàng)新財政資金使用方式，充分發(fā)揮財政資金的引導撬動作用，根據(jù)國家、省有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所指政府基金是指經(jīng)市政府批準、授權(quán)市財政局發(fā)起設(shè)立的政策性投資、引導基金。市財政局根據(jù)常州市人民政府授權(quán)履行政府基金出資人職責。
第三條 政府基金主要來源為整合各類政府專項資金、政府基金投資收益及其他政府性資金等。
第四條 政府基金管理遵循“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則，以財政資金為杠桿，有效利用市場化運作方式，引導社會資本、金融資本、產(chǎn)業(yè)資本集聚融合，創(chuàng)新政府產(chǎn)業(yè)扶持方式，推動我市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
第二章 管理架構(gòu)及職責
第五條 為提高政府基金管理的科學性、有效性，分別設(shè)立政府基金管理委員會、政府基金監(jiān)督委員會和政府基金咨詢委員會（以下分別簡稱：管委會、監(jiān)委會、咨委會）。
第六條 管委會為政府基金的決策機構(gòu)，由市政府領(lǐng)導擔任管委會主任，市金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、財政局、商務局、國資委等相關(guān)部門為成員單位。其職責主要包括：
?。ㄒ唬徸h常州市政府投資基金管理規(guī)章制度；
?。ǘ彾ㄕ鸬耐顿Y計劃、績效考核等重大事項；
（三）選聘監(jiān)委會和咨委會成員；
（四）審定政府基金年度報告；
（五）審定子基金設(shè)立及出資計劃；
?。彾ㄗ踊鸬墓芾磙k法；
?。ㄆ撸彾ㄗ踊鸬那逅惴桨福?br />
?。ò耍φ饘嵤┤婀芾砗捅O(jiān)督；
?。ň牛﹨f(xié)調(diào)解決政府基金管理中的重大事項。
第七條 管委會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財政局。其職責包括：
（一）召集監(jiān)委會和咨委會相關(guān)會議；
（二）擬訂政府基金的投資計劃、績效考核等重大事項；
（三）組織子基金設(shè)立方案評審，擬訂子基金出資計劃；
?。ㄋ模彾ㄕ鸺径裙芾韴蟾妫?br />
?。ㄎ澹徸h政府基金年度管理報告；
（六）委托中介機構(gòu)對政府基金進行審計，組織基金清算；
?。ㄆ撸φ鸺白踊鸬母呒壒芾砣藛T進行備案管理；
?。ò耍┕芪瘯粘f(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及其他交辦事項。
第八條 監(jiān)委會成員由管委會選聘產(chǎn)生，以獨立身份參與監(jiān)委會工作。其職責主要包括：
?。ㄒ唬┍O(jiān)督、檢查政府基金投資業(yè)務和資金使用的合法性、合規(guī)性；
（二）參與對政府基金管理的專項檢查；
?。ㄈ┢渌麘斢杀O(jiān)委會負責的事項。
第九條 咨委會成員由管委會選聘產(chǎn)生，以獨立身份參與咨委會工作。其職責主要包括：
?。ㄒ唬φ鸬慕?jīng)營方針、運行規(guī)則、投資決策、績效考核等事項提供咨詢；
?。ǘψ踊鸬脑O(shè)立、投資方向和管理機構(gòu)的確定提出意見和建議；
?。ㄈ┢渌晦k的咨詢事項。
第十條 政府基金由管委會辦公室委托有相應從業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗的基金運營管理人管理。管委會辦公室應與基金運營管理人簽訂委托管理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務關(guān)系。
第三章 投資范圍與運作方式
第十一條 政府基金重點支持市委、市政府確定的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目等重要前瞻性項目，主要投資于以下領(lǐng)域：
（一）支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，引導投資機構(gòu)投資科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)等處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。
?。ǘ┲С种行∑髽I(yè)發(fā)展。引導創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)扶持中小微企業(yè)發(fā)展，改善企業(yè)服務環(huán)境和融資環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力，增強經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展內(nèi)生動力。
?。ㄈ┲С之a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展。以常州的十大產(chǎn)業(yè)鏈為重點，扶持重大關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，引導產(chǎn)業(yè)資本增加投入，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和重大發(fā)展，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源優(yōu)化配置。
?。ㄋ模┲С只A(chǔ)設(shè)施和公共服務領(lǐng)域。完善公共服務供給機制，創(chuàng)新公共設(shè)施投融資模式，鼓勵和引導社會資本進入基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務領(lǐng)域。
（五）支持文化（旅游）產(chǎn)業(yè)邁上新臺階。引導和鼓勵社會資本參與文化事業(yè)建設(shè)，支持文化（旅游）產(chǎn)業(yè)和文化事業(yè)的發(fā)展，提升常州文化產(chǎn)業(yè)影響力。
?。┲С脂F(xiàn)代農(nóng)業(yè)提檔升級。引導和鼓勵社會資本和金融資本參與“三農(nóng)”建設(shè)，扶持農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、專業(yè)合作組織等農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營主體、支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園建設(shè)發(fā)展和提檔升級，推進國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)建設(shè)。
（七）其他市委、市政府決策部署的重大發(fā)展和扶持戰(zhàn)略。
第十二條 政府基金采取“母—子基金”投資方式運作，子基金分直投子基金和市場化子基金。
第十三條 子基金須由管委會辦公室提出設(shè)立方案并組織專家獨立評審，報管委會審定后方可設(shè)立。本辦法出臺前已由政府批準設(shè)立的且符合政府基金投資范圍的各類基金，作為子基金直接對接政府基金。
第十四條 子基金在基金管理章程、基金合伙協(xié)議等框架內(nèi)依法獨立經(jīng)營。子基金由基金合伙人共同選擇基金運營管理人，并與基金運營管理人簽訂委托管理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務關(guān)系。但政府基金名下的所有產(chǎn)業(yè)引導子基金，原則上委托常州市政府投資基金管理有限公司管理。
第十五條 直投子基金從母基金中安排不超過40％的資金，按市場化原則直接投資。
第十六條 直投子基金按照市委、市政府的重大決策部署，對未來預期現(xiàn)金流量可以覆蓋投資成本，退出有保證的重點工程和重大投資項目進行投資。
第十七條 市場化子基金由母基金和社會資本共同發(fā)起設(shè)立（有限合伙制）；也可以通過爭取中央、省級資金，聯(lián)合轄市（區(qū)）政府資金和社會資本共同出資設(shè)立。母基金對市場化子基金出資額一般不超過子基金實際募資額的30％。
第十八條 市場化子基金原則上在常州市內(nèi)注冊，其投向在基金合伙協(xié)議中須明確體現(xiàn)母基金確定的投資領(lǐng)域。市場化子基金投資常州市內(nèi)企業(yè)（包括總部設(shè)在常州市的省內(nèi)、外企業(yè)）的資金原則上不低于實繳出資的60%。
第四章 風險控制
第十九條 政府基金及子基金運營管理人應當遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風險約束機制，切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風險。
第二十條 政府基金及子基金運營管理人應當委托符合條件的金融機構(gòu)對資金進行托管，并簽訂資金托管協(xié)議，明確雙方權(quán)利關(guān)系。
第二十一條 政府基金及子基金不得從事以下業(yè)務：
（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
?。ǘ┩顿Y二級市場股票（上市公司非公開發(fā)行及以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲⒕栀洠ń?jīng)批準的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
?。ㄎ澹┏袚鸁o限連帶責任的對外投資；
?。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
?。ㄆ撸┢渌麌曳煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務。
第二十二條 政府基金運營管理人應每季度向管委會辦公室報送基金運行情況，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)報送《政府投資基金年度管理報告》、《年度審計報告》。
第二十三條 政府基金及子基金運營管理人應將所管基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開核算，按基金分類獨立分賬核算。
第五章 基金的清算
第二十四條 當政府基金及其子基金出現(xiàn)退出、終止、解散的法定或約定情形時，管委會辦公室應及時組織或督促對政府基金或其子基金依法進行清算。
第二十五條 市場化子基金發(fā)生下列情況之一的，政府基金可終止合作并選擇退出，并依法追究基金運營管理人責任。
（一）未按本辦法要求、合伙協(xié)議或章程約定開展投資業(yè)務的；
?。ǘ┖献鲄f(xié)議簽訂后，基金運營管理人未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
?。ㄈ┗鹪O(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務的；
（四）基金投資方向嚴重偏離政府導向的；
?。ㄎ澹┗鹞窗磪f(xié)議章程約定投資的；
?。┯衅渌?、法規(guī)和本辦法所禁止從事的行為的。
第六章 監(jiān)督、考核
第二十六條 管委會辦公室應加強對政府基金及其子基金的指導、監(jiān)督，對基金運作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導向等情況及時向管委員會報告，并向管委會提出處理建議。
第二十七條 政府基金及子基金均應接受財政、審計部門及監(jiān)委員會的審計、監(jiān)督。
第二十八條 管委會辦公室制定投資子基金績效考核制度和績效考核評價辦法，并組織對政府投資基金實施的政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估考核。
第二十九條 監(jiān)委會受管委會委托，對基金重大投資運營管理情況和績效考核情況，開展專項監(jiān)督，向管委會提出完善建議。
第七章 附則
第三十條 本辦法自2017年2月1日起實施。
第三十一條 本辦法由常州市政府投資基金管理委員會辦公室負責解釋。
|