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各有關單位：
為貫徹落實科學發(fā)展觀，充分發(fā)揮商務領域財政資金的引導和扶持作用，規(guī)范資金管理，確保資金使用效益，經省政府領導同意，省財政廳、省商務廳按規(guī)定程序整合設立江蘇省商務發(fā)展基金，制定《江蘇省商務發(fā)展基金管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：江蘇省商務發(fā)展基金管理辦法（試行）
江蘇省財政廳 江蘇省商務廳
二○一一年七月十一日
附件：
江蘇省商務發(fā)展基金管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實科學發(fā)展觀，規(guī)范商務發(fā)展基金管理，確保資金使用效益，經省政府領導同意，專門設立江蘇省商務發(fā)展基金，并制定本辦法。
第二條 本辦法所稱江蘇省商務發(fā)展基金(以下簡稱基金)是省財政通過整合原省級外貿發(fā)展基金、省級外經貿中小企業(yè)融資風險專項資金而設立的基金，其運作方式應符合政策性導向和市場化原則。基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿效應，促進商務領域科學發(fā)展。
第三條 基金的管理和使用，應當遵循公開、公正、安全、效率的原則，堅持市場化運作，鼓勵創(chuàng)新，使用方向必須符合國家產業(yè)政策和外經貿發(fā)展規(guī)劃：
（一）有利于推動商務領域科學發(fā)展，促進經濟結構調整和發(fā)展方式轉變；
?。ǘ┯欣诖龠M中小企業(yè)融資環(huán)境改善；
?。ㄈ┯欣谔嵘沂∑髽I(yè)對外投資水平；
?。ㄋ模┯欣跀U大我省亟需的先進技術、關鍵設備、重要原材料進口；
按照公共財政原則，基金按照國家有關財務規(guī)章制度進行管理，并納入公共財政考核體系。
第二章 基金管理機構及其職責
第四條 基金的管理機構由基金管理委員會和基金管理中心組成。
第五條 基金管理委員會由省財政廳、商務廳兩部門負責人組成。主任由省商務廳主要負責同志擔任。
第六條 基金管理委員會履行下列職責：
（一）審定基金管理制度及基金運行操作規(guī)程；
?。ǘ┐_定基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，包括資金使用的年度計劃和中長期規(guī)劃；
（三）批準基金有償使用項目和額度；
?。ㄋ模┡鷱突鸬哪甓蓉攧帐罩ьA算與決算；
?。ㄎ澹Q定基金其他重大業(yè)務事項。
第七條 基金管理中心是基金的受托管理機構，具體負責基金的日常核算和年度財務收支預算與決算，執(zhí)行基金管理委員會的決策。
第八條 江蘇省貿易促進中心作為基金的受托管理機構履行基金管理中心職責，并作為出資人代表履行出資人職責。
第九條 基金管理中心履行下列職責：
?。ㄒ唬┙⑼晟频幕鸸芾碇贫?，制定基金具體運行操作規(guī)程；
?。ǘ┌幢巨k法及有關規(guī)定的要求，在基金管理委員會確定的支持重點領域內，評估、篩選、推薦基金支持項目和建議使用額度；
?。ㄈ┦芡泄芾砘穑曰鸬挠袃斒褂妙~為限，對使用單位行使監(jiān)督管理權利；
?。ㄋ模┚幹撇⒔M織實施基金的年度財務收支預算與決算；
（五）監(jiān)督、考評、管理基金所支持項目的運行；
?。┒ㄆ谙蚧鸸芾砦瘑T會報告基金投資項目進展情況，監(jiān)督、檢查和考核以及其他重大業(yè)務事項；
?。ㄆ撸└鶕f(xié)議和有關要求，組織基金退出有償使用領域，并及時將回收資金納入基金管理或上繳省財政；
?。ò耍╅_展其他符合基金宗旨的活動。
第三章 基金使用
第十條 基金使用主要采取有償使用方式。
（一）基金通過有償使用方式支持我省各類開發(fā)區(qū)、園區(qū)、出口基地內的企業(yè)投資以及我省進出口企業(yè)重點對外投資項目、重點鼓勵類進口項目、緩解中小商貿企業(yè)、外經貿企業(yè)融資困難的項目。
?。ǘ┙浭≌鷾剩疬\營收益可通過無償資助方式支持外經貿和流通服務領域公益性基礎項目建設，以進一步提高我省經濟發(fā)展水平。
?。ㄈ┗鸩坏糜糜诓环掀渥谥嫉馁澲途栀浿С?，不得從事股票、股票類投資基金、房地產以及期貨等金融衍生產品投資。
第十一條 資金的撥付。省財政廳按照有關規(guī)定，將資金撥付至基金管理中心的托管專戶，由基金管理中心按批準的項目和額度撥付至使用單位。
基金管理中心應按照財政資金國庫賬戶管理的有關規(guī)定開設專戶。
基金的核算與基金管理中心的會計核算應當分別建賬，分別核算，實行預決算管理。
省財政廳負責制定基金財務管理辦法，并對基金使用情況和會計記錄進行監(jiān)督檢查。
第四章 項目管理
第十二條 基金有償使用采取以下方式：
?。ㄒ唬┕蓹嗤顿Y；
（二）中小外經貿企業(yè)融資性擔保；
?。ㄈ┓沼诨鹱谥嫉慕浭≌鷾实钠渌马?。
基金以股權投資方式支持項目的，其年度累積金額不得超過基金上年末資產凈值的一定比例。具體比例由基金管理委員會另行規(guī)定。
基金以股權投資方式支持項目的，不得對投資對象控股，投資所形成股權的退出，應當按照公開、公平和市場化原則，確定退出方式及退出價格。
第十三條 股權投資主要通過以下兩種方式：
?。ㄒ唬┩ㄟ^階段參股方式支持我省各類開發(fā)區(qū)、出口基地等產業(yè)集聚區(qū)內創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支持新興產業(yè)領域從事出口產品研發(fā)、生產和服務且成立期限在五年以內的非上市創(chuàng)新型企業(yè)。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、非上市創(chuàng)新型企業(yè)的條件參照《江蘇省新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法》（蘇政辦發(fā)[2010]153號）文件執(zhí)行。
?。ǘ┩ㄟ^參股方式支持為中小外經貿企業(yè)、商貿企業(yè)提供融資擔保服務的擔保機構。
第十四條 基金支持中小外經貿企業(yè)融資性擔保必須符合國家融資擔保的相關規(guī)定，符合省財政廳、省商務廳規(guī)定的條件，合作銀行和擔保機構要切實履行相關協(xié)議，為符合條件的中小企業(yè)提供融資支持。
第十五條 股權投資使用項目申請人應當是省內省級以上各類開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)及產業(yè)集聚區(qū)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或具備條件的擔保機構。
第十六條 基金項目申請人應當向基金管理中心提交申請文件和材料。申請文件和材料包括以下內容：
?。ㄒ唬╉椖可暾埼募?；
（二）項目可行性研究報告和專家初步論證意見；
?。ㄈ┢髽I(yè)近二年經中介機構審計的財務報告和資信材料；
?。ㄋ模┢髽I(yè)營業(yè)執(zhí)照副本和股權登記機構出具的股權登記證明材料；
?。ㄎ澹┥婕肮蓹嗤顿Y的項目，還需要提交同意基金投資參股的股東決議；
?。┢渌嚓P材料。
第十七條 基金管理中心負責組織對申請人申報的材料和項目進行遴選，擇優(yōu)向基金管理委員會推薦，經基金管理委員會審核并取得一致意見后，按程序批準后組織實施。
第十八條 按照國家、省有關投資管理規(guī)定，應當辦理項目審批、核準或者備案手續(xù)的，從其規(guī)定。
第十九條 基金使用形成的各種資產及權益應當按照國家有關財務規(guī)章制度進行管理。
第五章 風險控制
第二十條 基金管理中心應當對基金使用進行風險控制。
?。ㄒ唬┗鸸芾砦瘑T會應設有合規(guī)審查風險控制委員會等風險控制機構（由省財政廳和省商務廳職能部門負責人組成），負責從整體上控制基金運作中的風險；
?。ǘ┗鸸芾碇行膽朴唭炔匡L險控制制度。主要包括：嚴格按照法律法規(guī)和合同規(guī)定的基金支持方式進行使用，不得從事禁止性規(guī)定基金支出和投資項目；
?。ㄈ嵭新?lián)審聯(lián)簽制度，每筆基金支持業(yè)務都必須有管理委員會批準的書面記錄并加蓋有關印章；加強基金運作的管理控制，實行業(yè)務流程控制制度；
?。ㄋ模﹥炔勘O(jiān)察稽核控制。監(jiān)察稽核的目的是檢查、評價基金管理中心內部風險控制制度和基金運作的合法性、合規(guī)性和有效性，監(jiān)督基金管理中心內部風險控制制度的執(zhí)行情況，揭示基金管理中心內部管理及基金運作中的風險，及時提出改進意見，確保國家法律法規(guī)和基金管理中心內部管理制度的有效執(zhí)行，保證基金運作的安全，維護基金投資應享有的正當權益。
第六章 監(jiān)督檢查
第二十一條 省財政廳、商務廳按照職責分工對基金使用管理實施跟蹤問效。項目承擔單位應當將項目實施情況報基金管理中心考評，重點是項目執(zhí)行、技術成果、經濟效益、社會效益等方面。
第二十二條 基金項目承擔單位必須嚴格執(zhí)行國家有關財務會計制度以及項目合同預算。對于弄虛作假、截留挪用商務發(fā)展基金等違反財經紀律的行為，除按照有關法律法規(guī)對項目單位和相關責任人進行處罰外，還對項目承擔單位給予以下處理：終止項目合同；停止撥款并收回已撥付資金；取消項目申報資格。
第七章 附 則
第二十三條 基金管理中心應當接受國家審計機關依法對基金運行的情況進行審計監(jiān)督。
第二十四條 基金管理委員會可以委托社會審計機構對基金管理中心的基金收益、基金支出、基金結余、基金運行情況進行審計。
第二十五條 本辦法自2011年8月15日起施行。
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