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各轄市、區(qū)人民政府，常州經(jīng)開區(qū)管委會，市各委辦局，市各直屬單位：
企業(yè)行政合規(guī)是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，為業(yè)務(wù)健康發(fā)展和適應(yīng)社會治理而建立的企業(yè)文化價值和管理模式，以及為此價值和模式而進行的企業(yè)運營。企業(yè)行政合規(guī)是企業(yè)為防范和解決違法違規(guī)問題而建立的風險防控機制，是企業(yè)現(xiàn)代治理體系的重要組成部分，一方面蘊含著企業(yè)為自身發(fā)展而秉持的尊重知識產(chǎn)權(quán)、保護環(huán)境、反對商業(yè)賄賂等職責恪守，另一方面也蘊含著政府謙抑原則下合規(guī)監(jiān)管的理念與方式。為打造一流法治營商環(huán)境，提升企業(yè)治理能力現(xiàn)代化水平，現(xiàn)就推進我市企業(yè)行政合規(guī)工作提出如下指導(dǎo)意見。
一、指導(dǎo)思想
深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大、十九屆歷次全會精神，全面貫徹習近平法治思想。進一步厘清政府與市場關(guān)系，推動企業(yè)行政合規(guī)管理體系機制建立和完善，政府行政合規(guī)管理水平進一步提升，重點領(lǐng)域、重點區(qū)域企業(yè)行政合規(guī)建設(shè)取得一定成果，全市企業(yè)風險防控能力和治理效能顯著提升，逐步形成企業(yè)行政合規(guī)的良好生態(tài)，為“強富美高”新常州建設(shè)提供有力保障。
二、基本原則
（一）試點先行，創(chuàng)新引領(lǐng)。緊扣打造“國際化智造名城、長三角中軸樞紐”的城市定位，堅持需求導(dǎo)向、目標導(dǎo)向和服務(wù)導(dǎo)向，充分發(fā)揮市場改革創(chuàng)新的能動性，聚焦改革任務(wù)，試點先行，選擇市（區(qū)）屬國有企業(yè)、重點領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)作為突破口推進企業(yè)行政合規(guī)體系建設(shè)，形成可復(fù)制可推廣的企業(yè)行政合規(guī)創(chuàng)新經(jīng)驗。
（二）多方共治，統(tǒng)籌推進。充分發(fā)揮政府的統(tǒng)籌引領(lǐng)作用和市場主體的能動作用，鼓勵企業(yè)、公民和各類社會組織開展企業(yè)行政合規(guī)體系研究和合規(guī)建設(shè)工作，使行政合規(guī)成為市場各類主體的自覺遵循。堅持法治和德治相結(jié)合，堅持政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、專業(yè)機構(gòu)等多方共治，切實推進企業(yè)行政合規(guī)體系建設(shè)和合規(guī)發(fā)展，促進企業(yè)治理能力現(xiàn)代化。
（三）依法依規(guī)，容錯糾錯。進一步轉(zhuǎn)變政府職能，防止行政權(quán)力濫用，牢固樹立“法無授權(quán)不可為”“法定職權(quán)必須為”的理念，堅持依法依規(guī)與改革創(chuàng)新相統(tǒng)一,夯實責任制度，完善指標體系、判斷標準和實現(xiàn)機制，建立健全容錯糾錯機制。立足社會治理和企業(yè)發(fā)展長效，完善輕微違法行為輕罰免罰，實施企業(yè)行政合規(guī)激勵。
三、主要任務(wù)
（一）建立完善制度供給，加強企業(yè)行政合規(guī)服務(wù)與指導(dǎo)。構(gòu)建政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、專業(yè)機構(gòu)等多方參與、高效聯(lián)動、信息共享的合規(guī)建設(shè)體系，促進協(xié)同共治。健全正向激勵機制，探索將建立有效的合規(guī)管理體系作為企業(yè)申請政府扶持政策、評優(yōu)評先等事項的優(yōu)先條件。完善公共信用指標體系、評價及聯(lián)合獎懲體系，推動商業(yè)銀行等金融機構(gòu)在貸款服務(wù)、風險管控等事務(wù)中應(yīng)用企業(yè)合規(guī)信用信息。加快推進企業(yè)行政合規(guī)規(guī)范建設(shè)，立足企業(yè)合規(guī)急需的知識產(chǎn)權(quán)保護、財務(wù)稅收、反壟斷、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境保護等重點領(lǐng)域，編撰合規(guī)實務(wù)指引，為企業(yè)合規(guī)建設(shè)提供規(guī)范和標準。落實“誰執(zhí)法誰普法”的普法責任制，為企業(yè)合規(guī)提供法律服務(wù)。綜合運用人工智能、大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，為企業(yè)合規(guī)提供普惠式、智能化、便捷化的法律風險預(yù)警、自測服務(wù)，促進企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)和風險防控機制。充分發(fā)揮優(yōu)秀律師事務(wù)所、合規(guī)管理咨詢機構(gòu)、其他相關(guān)專業(yè)機構(gòu)開展法律法規(guī)及政策研究，建立健全企業(yè)合規(guī)信息數(shù)據(jù)庫、專家?guī)?，為企業(yè)行政合規(guī)建設(shè)提供精準服務(wù)。
（二）發(fā)揮章程基礎(chǔ)作用，強化企業(yè)行政合規(guī)機制建設(shè)與運營。引導(dǎo)企業(yè)突出章程在規(guī)范各主體權(quán)責關(guān)系中的基礎(chǔ)性作用，根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點、管理架構(gòu)、運營風險等實際，完善章程，合理配置股東權(quán)利義務(wù)，明確議事規(guī)則和決策機制。依據(jù)章程建立健全企業(yè)各項基本制度、管理機制和工作體系。引導(dǎo)企業(yè)建立風險識別、預(yù)警、評估、應(yīng)對機制，完善合規(guī)審查，將合規(guī)審查作為企業(yè)事項決策、財務(wù)稅收、合同簽訂、項目投資運營等重大經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序。強化企業(yè)管理制度化、制度流程化、流程信息化、信息全痕化的內(nèi)控和風控理念，將行政合規(guī)要求嵌入各項業(yè)務(wù)流程。充分發(fā)揮法律顧問、法律事務(wù)機構(gòu)在合規(guī)建設(shè)運營中的重要作用。鼓勵企業(yè)聘請律師、企業(yè)合規(guī)師等合規(guī)專業(yè)人員協(xié)助、參與合規(guī)管理組織設(shè)立、運作。探索建立企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制，建立聯(lián)席會議制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進監(jiān)督評估工作。指導(dǎo)企業(yè)建立內(nèi)部合規(guī)管理組織體系，推行首席合規(guī)官制度，確保合規(guī)管理人員和管理部門能夠獨立履行職責。建立風險崗位部門和人員的合規(guī)行為手冊或者指引，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部防風險能力。
（三）規(guī)范優(yōu)化行政執(zhí)法，創(chuàng)新企業(yè)行政合規(guī)執(zhí)法與監(jiān)管新模式。深化落實綜合行政執(zhí)法體制改革，規(guī)范鎮(zhèn)域綜合執(zhí)法，統(tǒng)籌配置執(zhí)法職能和執(zhí)法資源，規(guī)范執(zhí)法程序，全面落實行政執(zhí)法三項制度，推動形成權(quán)責統(tǒng)一、權(quán)威高效的行政執(zhí)法體系。強化事前事中事后監(jiān)管有效銜接、信息互聯(lián)互通共享、協(xié)同配合工作機制。全面提升執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)法能力，依法審慎適用強制措施，嚴禁違反法定權(quán)限、條件、程序?qū)ζ髽I(yè)財產(chǎn)和企業(yè)經(jīng)營者個人財產(chǎn)實施查封、凍結(jié)和扣押等行政強制措施。探索跨部門、跨區(qū)域行政執(zhí)法聯(lián)動響應(yīng)和協(xié)作機制，實現(xiàn)違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標準互通、處理結(jié)果互認、現(xiàn)場執(zhí)法和非現(xiàn)場執(zhí)法相結(jié)合的監(jiān)管模式，不斷豐富柔性執(zhí)法文明執(zhí)法方式。建立健全寬嚴相濟的行政執(zhí)法監(jiān)督機制，探索包容審慎監(jiān)管。創(chuàng)新行政執(zhí)法三級監(jiān)督，規(guī)范自由裁量基準，完善處罰、不予處罰、從輕或者減輕處罰的適用范圍和裁量標準。依據(jù)合法、審慎、科學(xué)的原則，梳理輕微違法行為不予處罰事項清單，對符合法定要件、開展有效行政合規(guī)建設(shè)、信用等級高的企業(yè)的輕微違法行為，依法實施從輕、減輕或不予處罰，完善企業(yè)合規(guī)負面激勵機制。
四、保障措施
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，培育合規(guī)文化。各地各部門要切實加強本區(qū)域、本部門企業(yè)行政合規(guī)工作組織領(lǐng)導(dǎo)，大力倡導(dǎo)合規(guī)理念，研究合規(guī)建設(shè)工作舉措，出臺合規(guī)激勵措施，選試點，促成效。加大合規(guī)建設(shè)投入，逐步形成多元化的企業(yè)合規(guī)投入體系。創(chuàng)新合規(guī)宣傳載體，豐富宣傳內(nèi)容，拓寬宣傳渠道。充分發(fā)揮試點企業(yè)的示范作用，促進企業(yè)行政合規(guī)內(nèi)化于心、外化于行，使合規(guī)成為一種企業(yè)的文化價值追求和內(nèi)生發(fā)展動力。
（二）調(diào)動各方力量，強化支撐引導(dǎo)。采取有效措施充分調(diào)動全社會各方力量參與企業(yè)合規(guī)建設(shè)，條件成熟的，可以組建企業(yè)行政合規(guī)研究院、合規(guī)建設(shè)專家咨詢委員會，探索建立法治護航中心、企業(yè)合規(guī)管理培訓(xùn)示范基地，充分發(fā)揮多元主體在合規(guī)體系建設(shè)中的作用，提升合規(guī)隊伍專業(yè)化水平，形成多元化合規(guī)建設(shè)格局。強化科技賦能，加大科技信息技術(shù)支撐，促進合規(guī)建設(shè)高起點、高質(zhì)量發(fā)展。
（三）完善監(jiān)測評價，做好總結(jié)推廣。完善政府對試點企業(yè)合規(guī)建設(shè)組織架構(gòu)、工作流程和取得成效及社會第三方參與企業(yè)行政合規(guī)建設(shè)方式、實效的監(jiān)測評價體系，發(fā)掘企業(yè)反響好、企業(yè)需求高，對企業(yè)發(fā)展成效顯著的好的做法和經(jīng)驗，及時進行總結(jié)宣傳，形成可復(fù)制可推廣的模式，以點帶面，由試點企業(yè)逐步向大中小微民營企業(yè)、“專精特新”企業(yè)進行推廣，促進企業(yè)長遠高質(zhì)量發(fā)展。
常州市全面推進依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
2022年5月11日
（此件公開發(fā)布）
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