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各轄市、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各公司、直屬單位：
為了積極搶抓多層次資本市場(chǎng)建設(shè)機(jī)遇，推動(dòng)我市企業(yè)積極利用資本市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資，通過(guò)資本市場(chǎng)集聚資源要素，優(yōu)化資源配置，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，加速企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、做大做強(qiáng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，制定本意見(jiàn)。
一、指導(dǎo)思想
全力搶抓我國(guó)資本市場(chǎng)體系建設(shè)和IPO發(fā)行注冊(cè)制改革等重大機(jī)遇，充分利用資本市場(chǎng)對(duì)于優(yōu)化資源配置的決定性作用，把加快企業(yè)上市作為全市優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)、保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)、增強(qiáng)區(qū)域發(fā)展動(dòng)力的重要舉措，作為企業(yè)集聚創(chuàng)新要素、做大做強(qiáng)做優(yōu)的根本出路，進(jìn)一步強(qiáng)化政策引導(dǎo)，優(yōu)化服務(wù)環(huán)境，大力培育上市資源，加快股份制企業(yè)進(jìn)入境內(nèi)外、場(chǎng)內(nèi)外多層次資本市場(chǎng)，通過(guò)資本市場(chǎng)集聚要素、整合資源、提升產(chǎn)業(yè)能級(jí)和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。
二、基本原則
1. 市場(chǎng)主導(dǎo)。尊重企業(yè)主體地位和市場(chǎng)規(guī)律，注重發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，推動(dòng)企業(yè)上市。
2. 規(guī)范治理。推動(dòng)企業(yè)以資本運(yùn)作為契機(jī)，以資本市場(chǎng)相關(guān)要求為標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范管理，合法經(jīng)營(yíng)，加快上市步伐。
3. 金融創(chuàng)新。積極探索地方金融服務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和模式創(chuàng)新，集聚社會(huì)資源，服務(wù)企業(yè)發(fā)展。
4. 優(yōu)化環(huán)境。營(yíng)造濃厚的資本運(yùn)作氛圍，積極落實(shí)相關(guān)政策，建立和完善資本市場(chǎng)服務(wù)體系，創(chuàng)優(yōu)資本運(yùn)作環(huán)境。
三、工作目標(biāo)
圍繞全市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)工作導(dǎo)向，按照“上市一批、申報(bào)一批、輔導(dǎo)一批、改制一批”的基本思路，堅(jiān)持“境內(nèi)外、場(chǎng)內(nèi)外市場(chǎng)并舉，IPO首發(fā)、借殼上市與增發(fā)融資并重”，大力培育上市資源，推進(jìn)企業(yè)多渠道擴(kuò)大資本市場(chǎng)直接融資。到2016年末，三年內(nèi)全市新增資本市場(chǎng)上市及掛牌企業(yè)200家以上；其中新增IPO主板（含中小板）、創(chuàng)業(yè)板及境外上市企業(yè)15家，“新三板”掛牌企業(yè)100家，上海股權(quán)托管交易中心等區(qū)域性場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌企業(yè)100家。
四、政策措施
1．建立上市后備企業(yè)資源庫(kù)。上市后備企業(yè)一般應(yīng)具備下列條件：
?。?）已向證監(jiān)會(huì)正式申報(bào)上市發(fā)行材料，或已經(jīng)省證監(jiān)局上市輔導(dǎo)備案的企業(yè)；已向境外主板市場(chǎng)正式申報(bào)發(fā)行上市材料的企業(yè)；已完成股份制改制（含新設(shè)）的股份公司,或正在進(jìn)行股改、且已與券商等中介機(jī)構(gòu)簽署相關(guān)協(xié)議、半年內(nèi)可以完成股改的企業(yè)；
?。?）符合國(guó)家、省、市產(chǎn)業(yè)政策，具有常州產(chǎn)業(yè)特色和優(yōu)勢(shì)的企業(yè)；
?。?）企業(yè)治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作較為規(guī)范，盈利能力較強(qiáng)，具有良好的成長(zhǎng)空間和發(fā)展前景。
符合上述條件的企業(yè)，經(jīng)企業(yè)申請(qǐng)，轄市、區(qū)或部門(mén)推薦，上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后成為上市后備企業(yè)。上市后備企業(yè)名單每年公布一次。
2．對(duì)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂上市保薦協(xié)議、進(jìn)入上市實(shí)質(zhì)性運(yùn)作程序的企業(yè)，經(jīng)市上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核確認(rèn)后，自簽訂協(xié)議年度起三年內(nèi)，當(dāng)年比上年度所繳納的企業(yè)所得稅對(duì)地方新增貢獻(xiàn)部分，由市、區(qū)財(cái)政分別給予企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)（企業(yè)上市當(dāng)年不再享受）。
3．對(duì)成功上市首發(fā)的企業(yè)，按照募集資金額由市級(jí)財(cái)政分別予以獎(jiǎng)勵(lì)：籌資1億元以內(nèi)的獎(jiǎng)50萬(wàn)元，籌資1億元以上的獎(jiǎng)100萬(wàn)元。已上市企業(yè)通過(guò)增發(fā)、配股等方式成功實(shí)現(xiàn)再融資，且募集資金75%以上（含）投入本地項(xiàng)目建設(shè)的，按上述標(biāo)準(zhǔn)給予同等獎(jiǎng)勵(lì)。
4．企業(yè)通過(guò)資產(chǎn)重組等方式“借殼”上市并取得上市公司控制權(quán)的，將上市公司總部遷到本市或?qū)⒛技Y金75%以上（含）投到本市的，比照上述2-3條標(biāo)準(zhǔn)享受優(yōu)惠政策。
5．加快推進(jìn)企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即“新三板”）或區(qū)域性場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌。對(duì)成功掛牌及股權(quán)融資的企業(yè)，由所在轄市、區(qū)政府制定并實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)政策。
6．市級(jí)各類(lèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金，在年度安排時(shí)優(yōu)先支持上市公司和上市后備企業(yè)；優(yōu)先保障上市企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目用地指標(biāo)；市相關(guān)部門(mén)優(yōu)先為上市公司和上市后備企業(yè)向上爭(zhēng)取各類(lèi)項(xiàng)目和資金。
7．享受上述政策優(yōu)惠的企業(yè)（不含“新三板”和區(qū)域性場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌企業(yè)），應(yīng)承諾并履行在常州地區(qū)證券營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股份托管、減持等操作。
五、工作重點(diǎn)
1. 明確工作目標(biāo)。各轄市、區(qū)每年9月底前組織企業(yè)申報(bào)上市后備企業(yè)，并根據(jù)企業(yè)實(shí)際和上市工作進(jìn)展情況，分類(lèi)、分層次排出下年度重點(diǎn)推進(jìn)企業(yè)（有可能在一年內(nèi)上報(bào)證監(jiān)會(huì)或掛牌）和重點(diǎn)培育企業(yè)（有可能在兩年內(nèi)上市或掛牌）名單。市上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組每年10月份完成上市后備企業(yè)名單的審核確認(rèn)和發(fā)布，并抄告各有關(guān)部門(mén)，積極組織實(shí)施重點(diǎn)服務(wù)和推進(jìn)。
2. 強(qiáng)化分類(lèi)指導(dǎo)。加快推進(jìn)已與券商簽約、正在積極進(jìn)行股改企業(yè)的指導(dǎo)服務(wù)，幫助企業(yè)做好上市工作方案、協(xié)調(diào)解決問(wèn)題。對(duì)已經(jīng)完成股改的企業(yè)，要積極開(kāi)展程序性輔導(dǎo)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)意愿，優(yōu)選和推介保薦機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)中介服務(wù)，幫助企業(yè)完善申報(bào)材料，盡快進(jìn)入上市備案和輔導(dǎo)。準(zhǔn)確把握主板（含中小板）、創(chuàng)業(yè)板、新三板、區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所等資本市場(chǎng)的規(guī)則特征和要求，及時(shí)發(fā)布審核發(fā)行趨勢(shì)、政策動(dòng)態(tài)和上市掛牌交易信息，幫助企業(yè)選擇合適的市場(chǎng)和目的地，指導(dǎo)企業(yè)高效有序地推進(jìn)上市工作。
3. 推動(dòng)場(chǎng)外上市。在全力抓好企業(yè)IPO主板（含中小板）、創(chuàng)業(yè)板上市的同時(shí)，充分認(rèn)識(shí)“新三板”對(duì)企業(yè)融資、股份轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)板上市、發(fā)展壯大等潛在優(yōu)勢(shì)和機(jī)遇，積極支持企業(yè)“新三板”掛牌，適時(shí)推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)板上市和融資，促進(jìn)企業(yè)快速成長(zhǎng)。堅(jiān)持因地制宜、因企制宜、因勢(shì)而為，根據(jù)企業(yè)實(shí)際，積極選擇合適的場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌，鼓勵(lì)和引導(dǎo)中小企業(yè)赴上海股權(quán)托管交易中心等區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌，支持和促進(jìn)更多中小企業(yè)“邊規(guī)范、邊掛牌、邊提升、邊發(fā)展”。
4. 鼓勵(lì)境外上市。根據(jù)企業(yè)自身?xiàng)l件、行業(yè)特征和發(fā)展戰(zhàn)略，綜合考慮擬上市地投資者對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感、籌資能力、文化背景、法律制度等，特別是對(duì)國(guó)際化程度較高或主要產(chǎn)品、市場(chǎng)和服務(wù)面向境外的企業(yè)，積極鼓勵(lì)和推動(dòng)企業(yè)“走出去”，赴香港、美國(guó)等境外資本市場(chǎng)掛牌上市。
5. 促進(jìn)融合發(fā)展。充分發(fā)揮上市企業(yè)融資渠道暢通、信用程度較高、融資手段多樣、融資成本較低等優(yōu)勢(shì)，積極推動(dòng)上市企業(yè)實(shí)施增發(fā)和債券發(fā)行，利用資本市場(chǎng)擴(kuò)大再融資。積極組織推動(dòng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，以產(chǎn)業(yè)鏈為核心，以收購(gòu)、兼并、參股為手段，運(yùn)用資本市場(chǎng)資源和規(guī)則，著力整合資源要素，收購(gòu)上市公司，實(shí)現(xiàn)并購(gòu)重組或“借殼上市”，不斷增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。
六、保障措施
1. 強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。調(diào)整優(yōu)化企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，進(jìn)一步強(qiáng)化工作體系和目標(biāo)導(dǎo)向，明確各轄市、區(qū)政府和市各相關(guān)部門(mén)的職責(zé)分工，落實(shí)工作責(zé)任，形成推進(jìn)合力。各轄市、區(qū)政府要把加快利用資本市場(chǎng)、促進(jìn)企業(yè)上市和轉(zhuǎn)型發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)工作的一項(xiàng)重點(diǎn)，擺上重要議事日程，認(rèn)真制定并落實(shí)工作目標(biāo)，加快協(xié)調(diào)推進(jìn)。
2. 優(yōu)化融資服務(wù)。積極幫助上市后備企業(yè)運(yùn)用融資增信、融資租賃、股權(quán)和債券融資等多種手段籌集發(fā)展資金，降低財(cái)務(wù)成本；充分發(fā)揮風(fēng)創(chuàng)投、產(chǎn)業(yè)基金及各類(lèi)財(cái)政性資金的杠桿作用，更好地集聚社會(huì)資本，優(yōu)化上市后備企業(yè)融資服務(wù)。
3. 完善中介服務(wù)。加快引進(jìn)證券公司、會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)估師、評(píng)級(jí)咨詢等各類(lèi)高層次中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，積極發(fā)展地方資本和股權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)平臺(tái)，完善融資中介服務(wù)體系，依托優(yōu)質(zhì)中介服務(wù)，更好地推動(dòng)企業(yè)上市發(fā)展。
4. 加強(qiáng)培訓(xùn)宣傳。進(jìn)一步深化與滬深交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域性資本市場(chǎng)等交易平臺(tái)的合作，扎實(shí)開(kāi)展上市工作專(zhuān)題輔導(dǎo)和培訓(xùn)交流，加強(qiáng)對(duì)上市后備企業(yè)高級(jí)管理人員的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提高企業(yè)上市工作實(shí)務(wù)操作水平；進(jìn)一步加大宣傳力度，充分發(fā)揮上市公司引領(lǐng)、示范和帶動(dòng)作用，促進(jìn)更多企業(yè)加快上市。
常州市人民政府
2014年8月28日
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