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民革常州市委員會：
貴委提出的《關(guān)于加快上市（后備）企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，為“萬億之城”高質(zhì)量發(fā)展?jié)仓詫嵒慕ㄗh》提案收悉，結(jié)合檢察院、金融局（政府辦）等部門的會辦答復(fù)，現(xiàn)將主辦意見答復(fù)如下：
上市企業(yè)是實體經(jīng)濟的“國之重器”，是國民經(jīng)濟基本盤。提高上市企業(yè)質(zhì)量對于建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場、服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，持續(xù)壯大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，我市通過不斷完善企業(yè)培育體系，推動產(chǎn)業(yè)和資本精準(zhǔn)對接，培育上市企業(yè)后備梯隊，為全市高質(zhì)量發(fā)展貢獻了重要力量。加快上市（后備）企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)既是高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是法治化營商環(huán)境的應(yīng)有之義，更是“萬億之城”再出發(fā)的重要根基。
近年來，我市上市企業(yè)總體平穩(wěn)規(guī)范運行，未發(fā)生A股退市及重大違法違規(guī)等情形。在IPO審核趨嚴、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)全面提高的背景下，全市上市后備企業(yè)憑借較強的合規(guī)積極性、創(chuàng)新性、成長性，發(fā)行上市依然保持較好較快節(jié)奏，2023年新增上市企業(yè)8家、位列全省第三，今年以來新增4家企業(yè)過會、占全國近五分之一。我市高度重視上市企業(yè)合規(guī)工作，將加強上市企業(yè)合規(guī)建設(shè)作為打造常州資本市場的重要一環(huán)。通過建立健全合規(guī)改造議事協(xié)調(diào)機制、加強上市合規(guī)輔導(dǎo)、協(xié)調(diào)合規(guī)函證辦理等工作，有力促進上市及后備企業(yè)改善公司治理，提升主動合規(guī)意識。
一是協(xié)同推進，合力解決企業(yè)上市合規(guī)問題。加快推動上市及后備企業(yè)提升規(guī)范治理能力，市政府定期召開企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組推進會，以合規(guī)服務(wù)為重點的企業(yè)股改上市工作專項督查貫穿全年，通過議事協(xié)調(diào)機制和督查反饋機制，及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)瑕疵問題，提升企業(yè)合規(guī)水平。2022年以來，開展專項督查10余次，全市幫助190家上市及后備企業(yè)解決合規(guī)事項450余次。
二是規(guī)范引導(dǎo)，全力提升后備企業(yè)合規(guī)建設(shè)。強化合規(guī)培訓(xùn)，會同行業(yè)主管部門、合規(guī)主管部門、證券監(jiān)管單位、中介機構(gòu)開展企業(yè)股改上市系列合規(guī)培訓(xùn)，邀請上市及后備企業(yè)董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”參加，強化主動合規(guī)意識，2022年以來，全市舉辦環(huán)保、稅務(wù)、安全生產(chǎn)、IPO法律、IPO財務(wù)等合規(guī)培訓(xùn)40余場，實現(xiàn)上市及后備企業(yè)全覆蓋。傳遞監(jiān)管要求，幫助上市及后備企業(yè)更好對接監(jiān)管部門，將上市政策、監(jiān)管要求、市場動態(tài)第一時間傳遞給企業(yè)。2022年以來市領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)重點企業(yè)拜訪證監(jiān)會系統(tǒng)及證券交易所15次，全市組織企業(yè)赴交易所現(xiàn)場溝通20次。選派業(yè)務(wù)骨干赴證券交易所掛職交流8人次。強化規(guī)范輔導(dǎo)，會同證券交易所專家、頭部券商專家開展常態(tài)化企業(yè)走訪，上門幫助企業(yè)規(guī)范治理和上市規(guī)劃，協(xié)助企業(yè)對標(biāo)IPO審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范整改，提升企業(yè)合規(guī)能力。2022年以來，邀請滬深北證券交易所來常調(diào)研50余次，輔導(dǎo)企業(yè)200余家次。
三是高效快捷，線上辦理企業(yè)合規(guī)事項。高效運行“龍城上市通”，為企業(yè)提供合規(guī)政策查詢、合規(guī)證明開具、扶持政策申報、后備企業(yè)合規(guī)培育等一站式智能服務(wù)，常州仲裁委等部門接入系統(tǒng)線上辦理上市后備企業(yè)合規(guī)證明查詢訴求。系統(tǒng)已完成全市上市及后備企業(yè)入庫，2022年以來幫助61家次企業(yè)協(xié)調(diào)開具企業(yè)上市合規(guī)證明。
上市（后備）企業(yè)的合規(guī)能力及合規(guī)水平是影響企業(yè)IPO的關(guān)鍵因素，為此，全市堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，堅定市場化、法治化、國際化方向，大力推動治理能力、競爭能力、創(chuàng)新能力、抗風(fēng)險能力、回報能力持續(xù)提升，加快推進上市（后備）企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，真正實現(xiàn)企業(yè)治理從“治已病”轉(zhuǎn)向“治未病”，向主動合規(guī)、實質(zhì)合規(guī)、全員合規(guī)和價值合規(guī)方向轉(zhuǎn)變，為“萬億之城”高質(zhì)量發(fā)展?jié)仓詫嵒?
為深化實施“龍騰行動”計劃，下一步，我局將會同各有關(guān)部門爭取出臺加強企業(yè)合規(guī)建設(shè)等促進上市（后備）企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)意見舉措，集聚各類資源要素，推動上市（后備）企業(yè)加強合規(guī)體系建設(shè)，促進資本市場全面賦能“新能源之都”建設(shè)，重點將會同市檢察院、市金融監(jiān)管局（政府辦）等部門抓好以下幾個方面工作：
一、構(gòu)建合規(guī)制度體系，推動企業(yè)法律風(fēng)險從“被動查找”向“主動識別”轉(zhuǎn)變
統(tǒng)籌推進企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，形成市委、市政府牽頭抓總、各部門齊抓共管的工作格局。做好企業(yè)合規(guī)服務(wù)工作，構(gòu)建全生命周期、全過程的股改上市培育服務(wù)體系，將合規(guī)程度高、創(chuàng)新能力強、業(yè)績潛力大的企業(yè)納入后備管理，推動上市（后備）企業(yè)庫高質(zhì)量擴容。
一是提供精準(zhǔn)政策供給。出臺支持上市（后備）企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的集成性政策，對照證監(jiān)會企業(yè)上市制度規(guī)則體系中的合規(guī)條款以及公司規(guī)范治理的基本要求，明確實施加強上市（后備）企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的相關(guān)舉措。統(tǒng)籌推進企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，探索形成一系列政策成果，通過明確戰(zhàn)略目標(biāo)、具體路徑、創(chuàng)新任務(wù)及保障措施，建立全鏈條服務(wù)機制，助力營造國際一流的法治化營商環(huán)境。響應(yīng)“建設(shè)新能源之都”號召，按照“產(chǎn)業(yè)鏈+法律服務(wù)”專項行動工作方案，為新能源企業(yè)合規(guī)管理、反不正當(dāng)競爭、知識產(chǎn)權(quán)保護等各類型以及項目融資、股權(quán)融資、融資租賃、并購重組等全過程提供“一攬子”法律服務(wù)解決方案。
二是堅持“規(guī)范化”標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)。由企業(yè)上市主管部門牽頭，在境內(nèi)外上市審核業(yè)務(wù)指南、IS037301以及ESG等通用標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上、針對不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同上市板塊的上市（后備）企業(yè)制定差異化評價標(biāo)準(zhǔn)，在稅收、環(huán)保、安全、金融等領(lǐng)域制定專項評價標(biāo)準(zhǔn)，建立上市（后備）企業(yè)合規(guī)分級評定機制，規(guī)范上市（后備）企業(yè)合規(guī)評估標(biāo)準(zhǔn)和流程。
三是探索雙向通報咨詢制度。將上市企業(yè)風(fēng)險納入常態(tài)化金融風(fēng)險防范化解工作，建立督導(dǎo)和通報機制。健全市相關(guān)部門與江蘇證監(jiān)局的工作聯(lián)系機制，建立重大信息及時互通機制，督促上市企業(yè)誠實守信、規(guī)范運作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營，加強企業(yè)信用修復(fù)指導(dǎo)，按照《失信行為糾正后的信用信息修復(fù)管理辦法（試行）》等規(guī)定，幫助企業(yè)進行信用修復(fù)。嚴格履行信息披露義務(wù)，共同促進上市企業(yè)規(guī)范運作、高質(zhì)量發(fā)展，共同維護資本市場安全運行和社會穩(wěn)定。
二、構(gòu)建合規(guī)激勵機制，推動企業(yè)合規(guī)建設(shè)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變
從長遠來看，上市（后備）企業(yè)建立合規(guī)管理體系，有助于企業(yè)防范法律風(fēng)險和提高競爭力。但從短期來看，也確實會增加經(jīng)營成本，上市（后備）企業(yè)容易缺乏合規(guī)動力。因此，應(yīng)采取相應(yīng)的激勵機制，以有效引導(dǎo)上市（后備）企業(yè)主動合規(guī)。
一是落實經(jīng)費保障。積極爭取市委、市政府支持，將上市（后備）企業(yè)合規(guī)專項經(jīng)費納入市財政預(yù)算，理順經(jīng)費撥付、使用流程，為上市（后備）企業(yè)建立合規(guī)管理體系提供經(jīng)費保障。出臺合規(guī)人才引進補貼政策，對具有國際視野、符合市場需求的新型合規(guī)人才來常給予生活補助及購房補貼。落實上市（后備）企業(yè)融資會診幫扶機制，積極引導(dǎo)金融機構(gòu)對生產(chǎn)經(jīng)營基本面良好、有發(fā)展空間、暫時存在流動性問題的上市(后備)企業(yè)及其大股東提供必要的融資支持。
二是厘清評級要素。根據(jù)企業(yè)規(guī)模、企業(yè)評級、合規(guī)意愿、合規(guī)成本等參考要素，以“誠信度”“合規(guī)度”“踐約度”為基礎(chǔ)全面刻畫企業(yè)信用。區(qū)分小微企業(yè)和大中型企業(yè)合規(guī)規(guī)模，考察企業(yè)稅務(wù)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和知識產(chǎn)權(quán)等合規(guī)項目，科學(xué)劃定評定標(biāo)準(zhǔn)，綜合企業(yè)獲得社會公眾信任的基礎(chǔ)資本、獲得監(jiān)管者信任的社會資本、獲得交易對手信任的經(jīng)濟資本，全方位厘清評級要素。
三是建立獎勵機制。建立健全企業(yè)合規(guī)管理評估機制，經(jīng)評估符合合規(guī)管理要求的企業(yè)，在申請政府扶持政策、評優(yōu)評先等方面按照規(guī)定給予支持和便利。設(shè)置合規(guī)企業(yè)專項獎勵，參照“政府質(zhì)量獎”設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，對通過IS037301、ESG等合規(guī)管理體系的企業(yè)予以一次性“以獎代補”。
三、搭建合規(guī)運行平臺，推動企業(yè)合規(guī)服務(wù)從“零打碎敲”向“集成服務(wù)”轉(zhuǎn)變
“一站式”集成各類合規(guī)資源，依托協(xié)會、商會、律所、高校等，建設(shè)合規(guī)服務(wù)中心（點），提供合規(guī)咨詢、合規(guī)輔導(dǎo)、訴求收集等服務(wù)。“一鍵式”數(shù)字賦能合規(guī)服務(wù)，依托“法治護企”專欄，開發(fā)“企業(yè)合規(guī)通”“企業(yè)合規(guī)測評”等數(shù)字應(yīng)用，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引、典型案例、風(fēng)險預(yù)警信息，提供合同審查、在線咨詢等服務(wù)，“一體化”推進上市（后備）企業(yè)合規(guī)建設(shè)。
一是打造“1+1+N”法治護企平臺。第一個“1”是指實體化運作涉企法律事務(wù)公共服務(wù)平臺，依托平臺內(nèi)仲裁、律師、公證、司法鑒定等資源，為企業(yè)提供一站式法律服務(wù)。第二個“1”是指在“政企通”平臺上線“法治護企”專欄，專門設(shè)置“合規(guī)服務(wù)”欄目，為企業(yè)提供線上合規(guī)法律服務(wù)。“N”指組織律師、公證員、仲裁員等通過實地走訪、微信通聯(lián)、視頻會議等方式，了解企業(yè)法律服務(wù)需求，“點對點”提示法律風(fēng)險。
二是建立企業(yè)合規(guī)建設(shè)促進中心。會同市中級法院、市檢察院、市司法局、民革常州市委、市工商聯(lián)、常州大學(xué)史良法學(xué)院、市律師協(xié)會等單位，建立企業(yè)合規(guī)建設(shè)促進中心，共同開展企業(yè)合規(guī)相關(guān)工作，推動合規(guī)實踐與理論研究的深度融合。
三是設(shè)立企業(yè)合規(guī)實踐基地。發(fā)揮常州市企業(yè)合規(guī)建設(shè)促進中心作用，推動生態(tài)環(huán)境、交通運輸、市場監(jiān)管、稅務(wù)機關(guān)在智能裝備、新能源等重點行業(yè)領(lǐng)域先行試點，設(shè)立合規(guī)實踐基地，開展企業(yè)合規(guī)實踐，引導(dǎo)企業(yè)建立健全合規(guī)經(jīng)營管理體系。
四是建設(shè)企業(yè)合規(guī)人才隊伍。優(yōu)化人才引育，一方面，將合規(guī)人才納入“龍城英才”目錄，面向海內(nèi)外招引一批專業(yè)合規(guī)人才和高端合規(guī)專家，加速隊伍建設(shè)；另一方面，抓住江蘇首家企業(yè)合規(guī)師培訓(xùn)示范基地落戶常州的契機，鼓勵上市(后備)企業(yè)設(shè)置合規(guī)管理辦公室和“首席合規(guī)官”，有意識培養(yǎng)常州本土合規(guī)人才。
四、豐富合規(guī)宣傳載體，推動企業(yè)合規(guī)宣傳從“大水漫灌”向“精準(zhǔn)滴灌”轉(zhuǎn)變
發(fā)揮市企業(yè)合規(guī)普法講師團的作用，將企業(yè)合規(guī)建設(shè)法治宣傳列入年度法治宣傳教育重點工作和年度普法依法治理聯(lián)動事項。以“春風(fēng)行動”“法企同行”“安全生產(chǎn)督查”“節(jié)能宣傳周”“企業(yè)合規(guī)講堂”等活動為載體，圍繞深化企業(yè)合規(guī)建設(shè)、防范企業(yè)法律風(fēng)險，廣泛開展送法進上市（后備）企業(yè)活動，加強對上市（后備）企業(yè)經(jīng)營管理人員和員工的合規(guī)教育。通過“法治直播間”進駐微信公眾號、抖音等視頻平臺，方便企業(yè)“掌上學(xué)”“隨時學(xué)”“互動學(xué)”。加強上市（后備）企業(yè)合規(guī)意識，重視合規(guī)風(fēng)險，讓上市（后備）企業(yè)及時知曉和了解合規(guī)要求，主動參與企業(yè)合規(guī)建設(shè)。
一是加強企業(yè)合規(guī)理念宣傳培育，通過多種途徑和形式宣傳企業(yè)合規(guī)相關(guān)法律法規(guī)和政策，提升企業(yè)家和企業(yè)員工守法合規(guī)意識，引導(dǎo)上市（后備）企業(yè)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。培育、發(fā)掘合規(guī)管理示范企業(yè)和企業(yè)反響好、業(yè)務(wù)需求高、對企業(yè)發(fā)展成效顯著的經(jīng)驗做法，通過政府網(wǎng)站、融媒體平臺等及時總結(jié)宣傳推廣，形成全社會積極參與企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的濃厚氛圍。
二是組織開展“推動合規(guī)經(jīng)營，助力高質(zhì)量發(fā)展”系列講座，引導(dǎo)更多企業(yè)參與合規(guī)改革、樹立合規(guī)經(jīng)營理念。通過舉辦合規(guī)專題培訓(xùn)會、企業(yè)家沙龍等活動，組織律師合規(guī)團隊為企業(yè)舉辦合規(guī)專題講座，邀請優(yōu)秀合規(guī)企業(yè)分享企業(yè)合規(guī)建設(shè)經(jīng)驗，營造大力推進企業(yè)合規(guī)工作的濃厚氛圍。
三是加強以案說法，匯編宣傳企業(yè)合規(guī)優(yōu)秀案例，宣傳企業(yè)合規(guī)建設(shè)成果。充分發(fā)揮典型案例的帶動引領(lǐng)和警示教育作用，及時發(fā)布合規(guī)指導(dǎo)案例，對于同行業(yè)常見的違法風(fēng)險點和違法行為，注重從類案中發(fā)現(xiàn)共性問題進行類案指導(dǎo)。
四是深入開展“法治護企”活動，以企業(yè)需求為導(dǎo)向，組織律師、公證員、仲裁員等深入企業(yè)，通過實地走訪、微信通聯(lián)、視頻會議等方式，了解企業(yè)法律服務(wù)需求，“點對點”提示法律風(fēng)險，并由“灌注式”服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎貞?yīng)式”服務(wù)，助力上市（后備）企業(yè)及時規(guī)避法律風(fēng)險，合法合規(guī)經(jīng)營。
簽發(fā)人：陳躍峰
經(jīng)辦人：楊 炯
聯(lián)系電話：85681628
常州市司法局
2024年9月11日
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