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各轄市（區(qū)）財(cái)政局、農(nóng)林（業(yè)）局、市有關(guān)單位：
根據(jù)省政府《江蘇省政府投資基金管理辦法》、《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（蘇基金發(fā)〔2015〕6號(hào)）、市政府辦公室《常州市政府投資基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2017〕21號(hào)）等文件精神，特制定《常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法
常州市財(cái)政局 常州市農(nóng)業(yè)委員會(huì)
2018年2月23日
（此件公開發(fā)布）
附件
常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為充分發(fā)揮財(cái)政資金對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)促進(jìn)作用，支持常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)提檔升級(jí)，根據(jù)《江蘇省政府投資基金管理辦法》、《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》《常州市政府投資基金管理辦法》等文件精神，設(shè)立常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)展基金”,具體名稱以工商登記名稱為準(zhǔn)）。為規(guī)范基金運(yùn)作管理，提高基金使用效益，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱發(fā)展基金是指經(jīng)常州市政府批準(zhǔn)、授權(quán)常州市財(cái)政局發(fā)起設(shè)立，以金融資本出資為主、財(cái)政資金出資為輔，扶持優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)的政策性基金。
第三條 發(fā)展基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行，其宗旨在于充分放大政府財(cái)政資金的杠桿作用，有效引導(dǎo)金融資本參與我市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展建設(shè)。
第二章 基金規(guī)模和投資方向
第四條 發(fā)展基金總規(guī)模1億元人民幣，逐年分步到位，按項(xiàng)目實(shí)際投資情況繳納出資。
第五條 發(fā)展基金資金來源主要包括市財(cái)政資金及引導(dǎo)參與的金融資本，其中：合作銀行為優(yōu)先級(jí)有限合伙人，出資7000萬元人民幣；常州市政府投資基金管理有限公司為次優(yōu)先級(jí)有限合伙人，出資100萬元人民幣；市財(cái)政局、市農(nóng)委委托常州市政府投資基金（有限合伙）為劣后級(jí)合伙人，以財(cái)政資金出資2900萬元人民幣。
發(fā)展基金原則上應(yīng)當(dāng)在常州市范圍內(nèi)注冊(cè)。
第六條 發(fā)展基金存續(xù)期原則上不超過5年，經(jīng)全體合伙人一致同意，基金可延長(zhǎng)2年。
第七條 發(fā)展基金主要投資于常州市內(nèi)有發(fā)展?jié)摿?、有帶?dòng)能力、有上市意愿的優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)。主要投資方向包括：
（一）現(xiàn)代種業(yè)、農(nóng)業(yè)智能化生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；
（二）農(nóng)產(chǎn)品流通體系建設(shè)，一二三產(chǎn)業(yè)深度融合；
（三）農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備提升；
（四）農(nóng)業(yè)電子商務(wù)發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)”模式創(chuàng)新；
（五）特色與健康養(yǎng)殖，農(nóng)產(chǎn)品精深加工；
（六）農(nóng)業(yè)資源開發(fā)利用；
（七）為農(nóng)服務(wù)企業(yè)。
第八條 前款所稱常州市內(nèi)企業(yè)，是指下列情形之一：
（一）被投企業(yè)的注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于常州市范圍內(nèi)；
（二）與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的子公司與分公司或辦事處位于常州市范圍內(nèi)；
（三）被投資企業(yè)在獲得投資后，在產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限內(nèi)將注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地、主要產(chǎn)品研發(fā)地或者與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的子公司與分公司或辦事處等遷入常州市范圍內(nèi)；
（四）基金存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)被常州市內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)收購(gòu)。
第九條 發(fā)展基金單個(gè)項(xiàng)目投資一般不超過基金認(rèn)繳總額的20%且不超過1000萬元。
第三章 管理構(gòu)架和工作職責(zé)
第十條 發(fā)展基金管理架構(gòu)包括管理委員會(huì)、合伙人會(huì)議、投資決策委員會(huì)和基金管理人，按照發(fā)展基金管理辦法各司其職。
第十一條 管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”）。管委會(huì)是發(fā)展基金的重大事項(xiàng)決策和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，由市政府分管農(nóng)業(yè)的副市長(zhǎng)擔(dān)任主任，市發(fā)改委、金融辦、財(cái)政局、農(nóng)委等相關(guān)部門為成員單位。其職責(zé)主要包括：
（一）審定發(fā)展基金管理規(guī)章制度；
（二）審定發(fā)展基金的投資方向、投資計(jì)劃、投資原則、績(jī)效考核等重大事項(xiàng)；
（三）選聘投資決策委員會(huì)成員；
（四）審定發(fā)展基金年度報(bào)告；
（五）對(duì)發(fā)展基金實(shí)施全面管理和監(jiān)督；
（六）審定重大項(xiàng)目投資（單個(gè)項(xiàng)目投資超過基金認(rèn)繳總額的20%或超過1000萬元）；
（七）審定基金存續(xù)及清算方案；
（八）協(xié)調(diào)解決發(fā)展基金管理中的重大事項(xiàng)。
管委會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財(cái)政局。其職責(zé)主要包括：
（一）公開征集和遴選擬投資項(xiàng)目庫；
（二）擬定發(fā)展基金的投資方向、投資計(jì)劃、投資原則、績(jī)效考核等重大事項(xiàng)；
（三）審定發(fā)展基金季度管理報(bào)告；
（四）審議發(fā)展基金年度管理報(bào)告；
（五）委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)展基金進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估，組織基金清算；
（六）發(fā)展基金日常協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及管委會(huì)其他交辦事項(xiàng)；
（七）對(duì)基金管理人的工作進(jìn)行指導(dǎo)、管理和監(jiān)督。
第十二條 合伙人會(huì)議。合伙人會(huì)議由全體合伙人組成。其職責(zé)主要包括：
（一）選用托管銀行；
（二）審議重大項(xiàng)目投資（單個(gè)項(xiàng)目投資超過基金認(rèn)繳總額的20%或超過1000萬元）；
（三）審定增、減合伙人及收益分配方案；
（四）審議基金清算方案；
（五）法律、法規(guī)和本管理辦法規(guī)定的應(yīng)由合伙人會(huì)議決定的事項(xiàng)。
第十三條 投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投委會(huì)”）。投委會(huì)是發(fā)展基金的項(xiàng)目投資決策機(jī)構(gòu)，投委會(huì)委員由合伙人會(huì)議推薦，經(jīng)管委會(huì)聘任，如有需要，可增補(bǔ)外聘專家委員。其職責(zé)主要包括：
（一）審議基金管理人提交的擬投資項(xiàng)目的投資分析報(bào)告，并對(duì)投資方案進(jìn)行表決；
（二）對(duì)被投資項(xiàng)目在運(yùn)行過程中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)進(jìn)行表決；
（三）管委會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。
第十四條 基金管理人?；鸸芾砣耸前l(fā)展基金的受托管理機(jī)構(gòu)，由常州市政府投資基金管理有限公司擔(dān)任。其職責(zé)主要包括：
（一）對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行遴選、立項(xiàng)、盡調(diào)并形成項(xiàng)目投資分析報(bào)告；
（二）向投委會(huì)匯報(bào)項(xiàng)目投資分析報(bào)告；
（三）執(zhí)行管委會(huì)、投委會(huì)的決策意見；
（四）對(duì)被投項(xiàng)目進(jìn)行日常管理；
（五）定期向管委會(huì)、各合伙人報(bào)送基金季度、年度管理報(bào)告，匯報(bào)基金日常運(yùn)作情況；
（六）對(duì)被投資企業(yè)的各類檔案資料，按照及時(shí)、完整、細(xì)致、可查的原則進(jìn)行檔案資料管理。
（七）法律、法規(guī)、本管理辦法和合伙協(xié)議規(guī)定基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)。
第四章 基金運(yùn)行和管理模式
第十五條 發(fā)展基金主要采取股權(quán)投資的方式運(yùn)作，原則上不參與投資標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)，無表決權(quán)，通過投資標(biāo)的企業(yè)股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方收購(gòu)股權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)退出。
第十六條 發(fā)展基金應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有的國(guó)家級(jí)、省級(jí)引導(dǎo)基金之間建立協(xié)調(diào)配合機(jī)制，科學(xué)合理使用資金，提高資金配置效率。
第十七條 投資流程。發(fā)展基金用于項(xiàng)目直接投資遵循“引導(dǎo)、公開、科學(xué)”的原則進(jìn)行投資決策，決策程序包括：
（一）公開征集：按照發(fā)展基金年度資金安排計(jì)劃，由管委會(huì)辦公室向社會(huì)公開發(fā)布直接投資申報(bào)指南，遴選形成項(xiàng)目庫清單；
（二）受理申請(qǐng)：基金管理人根據(jù)項(xiàng)目庫清單受理項(xiàng)目申請(qǐng)；
（三）盡職調(diào)查：基金管理人對(duì)申報(bào)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，形成投資分析報(bào)告；
（四）審議決策：基金管理人將投資分析報(bào)告提交投委會(huì)審議表決，如涉及重大項(xiàng)目投資（單個(gè)項(xiàng)目投資超過基金認(rèn)繳總額的20%或超過1000萬元），需提交合伙人會(huì)議審議，并提交管委會(huì)審定；
（五）社會(huì)公示：基金管理人將審定的直接投資方案進(jìn)行公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日。
第十八條 簽約出資。經(jīng)決策程序通過后，由基金管理人會(huì)同托管銀行執(zhí)行出資程序：
（一）根據(jù)投資方案，基金管理人與被投資企業(yè)簽署投資協(xié)議；
（二）托管銀行根據(jù)劃款申請(qǐng)，執(zhí)行劃款和資金安全監(jiān)管等任務(wù)。
第十九條 投后管理。發(fā)展基金建立完善的投后管理制度，對(duì)項(xiàng)目投后管理進(jìn)行規(guī)范：
（一）基金管理人具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投后跟蹤管理，監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展，定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等。
（二）由基金管理人組建投后走訪小組，每年對(duì)已投項(xiàng)目走訪2次，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在問題并形成《項(xiàng)目投后管理報(bào)告》。
第二十條 運(yùn)營(yíng)費(fèi)用?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)合伙協(xié)議約定，計(jì)提管理費(fèi)。從基金設(shè)立之日起分段收費(fèi)，投資期內(nèi)，按照實(shí)繳出資額計(jì)提管理費(fèi)；退出期內(nèi)，按照基金剩余資產(chǎn)計(jì)提管理費(fèi)。基金管理費(fèi)為1.5%/年，其中0.5%由基金按半年與優(yōu)先級(jí)投資人門檻收益同時(shí)支付，剩余1%在優(yōu)先級(jí)投資人本金及門檻收益全部收回后由基金一次性支付，該1%/年的基金管理費(fèi)可由劣后級(jí)合伙人從門檻收益中讓渡產(chǎn)生。其他基金運(yùn)營(yíng)費(fèi)用包括但不限于托管費(fèi)、企業(yè)開辦費(fèi)、信息披露費(fèi)、專家評(píng)審費(fèi)、法律費(fèi)用等一并計(jì)入基金管理費(fèi)不再另行收取，可在基金中先行列支，最后在剩余1%的基金管理費(fèi)中統(tǒng)算。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十一條 發(fā)展基金應(yīng)充分挖掘常州市內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條上各產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的內(nèi)在投資價(jià)值，選擇資信情況良好，無不良信貸記錄的企業(yè)作為投資標(biāo)的。
第二十二條 發(fā)展基金閑置資金可存放銀行或購(gòu)買國(guó)債，但不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；
（二）投資股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）提供贊助、捐贈(zèng)等；
（四）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十三條 建立發(fā)展基金的容錯(cuò)機(jī)制。鑒于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)投資期限長(zhǎng)、收益低、風(fēng)險(xiǎn)大的客觀因素，對(duì)出現(xiàn)的投資項(xiàng)目損失按“盡職即免責(zé)”的原則，分清責(zé)任，維持發(fā)展基金正常運(yùn)行；投資損失超過10%（含10%），發(fā)展基金暫停新增業(yè)務(wù)，由管委會(huì)另行商議基金存續(xù)及清算方案。
第二十四條 為確保發(fā)展基金投資資金全額安全回收以及預(yù)期收益目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)，發(fā)展基金原則上應(yīng)保留對(duì)被投項(xiàng)目的優(yōu)先清算權(quán)，基金管理人可視情況要求投資標(biāo)的企業(yè)股東或第三方簽訂書面的股權(quán)回購(gòu)協(xié)議，并針對(duì)此項(xiàng)約定提供關(guān)聯(lián)企業(yè)或第三方出具書面《差額補(bǔ)齊承諾函》或簽訂《擔(dān)保協(xié)議》。
第二十五條 如投資標(biāo)的發(fā)生重大變化（如職能調(diào)整，區(qū)域劃分等）或者發(fā)展基金投資標(biāo)的出現(xiàn)重大系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，影響發(fā)展基金項(xiàng)目運(yùn)作安全，由基金管理人提議，經(jīng)合伙人會(huì)議確定是否提前收回投資的方案，報(bào)管委會(huì)審定。
第六章 收益分配和清算
第二十六條 發(fā)展基金存續(xù)期內(nèi)每年6月20日和12月20日為固定收益分配日，在固定收益分配日首先支付基金管理人按合伙協(xié)議約定計(jì)提的管理費(fèi)，然后分配優(yōu)先級(jí)出資人對(duì)應(yīng)出資的門檻收益。
發(fā)展基金存續(xù)期內(nèi)如有項(xiàng)目退出或基金管理人認(rèn)為合適的時(shí)間可對(duì)合伙人進(jìn)行收益分配，分配順序如下：
（一）優(yōu)先級(jí)合伙人出資本金及對(duì)應(yīng)門檻收益；
（二）基金管理人計(jì)提合伙協(xié)議約定的剩余管理費(fèi)；
（三）分配次優(yōu)先級(jí)合伙人本金；
（四）分配劣后級(jí)合伙人本金；
（五）分配次優(yōu)先級(jí)合伙人門檻收益；
（六）分配劣后級(jí)合伙人門檻收益；
（七）上述分配結(jié)束后如還有剩余，在全體合伙人中按實(shí)際出資比例和資金占用時(shí)間分配超額收益。
第二十七條 發(fā)展基金存續(xù)時(shí)間期滿或基金虧損達(dá)到10%后，由合伙人會(huì)議選擇是否存續(xù)，若選擇不再存續(xù)，報(bào)經(jīng)管委會(huì)審定后進(jìn)入清算程序。進(jìn)入清算程序后，須由管委會(huì)辦公室聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估，按上述收益分配順序清算基金資產(chǎn)。
第七章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第二十八條 管委會(huì)辦公室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)展基金的指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)發(fā)展基金運(yùn)作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況及時(shí)向管委會(huì)報(bào)告，并向管委會(huì)提出處理建議。
第二十九條 管委會(huì)辦公室應(yīng)定期對(duì)發(fā)展基金運(yùn)行情況、運(yùn)行效果、投資方向、投資收益開展績(jī)效評(píng)價(jià)，并向管委會(huì)報(bào)告。
第三十條 發(fā)展基金在運(yùn)作中，相關(guān)單位和個(gè)人違反相關(guān)規(guī)定或有欺騙行為，造成政府資金損失的，應(yīng)追究責(zé)任單位和個(gè)人的相應(yīng)責(zé)任，并追償相關(guān)損失；違反法律的，依法追究法律責(zé)任。
第八章 附則
第三十一條 本辦法自公布之日起30日后施行。
第三十二條 本辦法由管委會(huì)授權(quán)管委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。
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