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溧陽市醫(yī)療保障局，金壇分局、武進分局，市稽查支隊，各有關單位：
為了進一步健全醫(yī)療保障基金監(jiān)管制度機制，積極推進依法開展基金監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，現(xiàn)將《常州市醫(yī)療保障行政處罰程序暫行規(guī)定》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
常州市醫(yī)療保障局
2020年3月26日
（此件公開發(fā)布）
常州市醫(yī)療保障行政處罰程序暫行規(guī)定
第一章 總 則
第二章 管 轄
第三章 行政處罰的一般程序
第四章 行政處罰的簡易程序
第五章 執(zhí)行與結案
第六章 期間、送達
第七章 附 則
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范常州市醫(yī)療保障行政處罰程序，保障各級醫(yī)療保障部門依法實施行政處罰，保護自然人、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政強制法》、《江蘇省行政程序規(guī)定》、《江蘇省行政處罰聽證程序規(guī)則（試行）》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章及上級要求，制定本辦法。
第二條 常州市各級醫(yī)療保障執(zhí)法部門（以下簡稱“執(zhí)法部門”）對提供醫(yī)療保障服務的定點醫(yī)藥機構、醫(yī)保醫(yī)師、藥師及參保人員違反醫(yī)療保障相關法律、法規(guī)、規(guī)章的單位或者個人實施行政處罰，適用本規(guī)定。
第三條 執(zhí)法部門實施行政處罰，應當遵循公正、公開的原則，堅持處罰與教育相結合，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、依據(jù)正確、處罰適當、文書規(guī)范。
第四條 執(zhí)法部門實施行政處罰實行回避制度。參與案件辦理的有關人員與當事人有直接利害關系的，應當回避。
第五條 上級執(zhí)法部門對下級執(zhí)法部門實施的行政處罰加強監(jiān)督。
第二章 管 轄
第六條 行政處罰由違法行為發(fā)生地執(zhí)法部門管轄。
第七條 法律、法規(guī)、規(guī)章授權實施行政處罰的受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托行政機關名義實施行政處罰。
第八條 對當事人的同一違法行為，兩個以上執(zhí)法部門都有管轄權的，由先立案的執(zhí)法部門管轄。
第九條 兩個以上執(zhí)法部門因管轄權發(fā)生爭議的，應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，報請共同上級執(zhí)法部門指定管轄。
第十條 上級執(zhí)法部門認為必要時，可以直接查處下級執(zhí)法部門管轄的案件，也可以將本部門管轄的案件交由具有管轄權的下級執(zhí)法部門辦理。
第十一條 執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)所查處的案件不屬于本部門管轄的，應當將案件移送有管轄權的部門。
第十二條 執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)違反定點醫(yī)藥機構協(xié)議行為的，應移交職能監(jiān)管部門。
第十三條 執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當依照有關規(guī)定將案件移送司法機關。
第三章 行政處罰的一般程序
第十四條 執(zhí)法部門對依據(jù)監(jiān)督檢查職權或者通過投訴、舉報、其他部門移送、上級交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索，應如實登記。自發(fā)現(xiàn)線索或者收到材料之日起15個工作日內(nèi)予以核查，應當立案調(diào)查的應予立案。
第十五條 立案應當符合下列條件：
（一）有明確的違法嫌疑人；
（二）有違法事實；
（三）屬于執(zhí)法部門行政處罰的范圍；
（四）屬于執(zhí)法部門管轄。
符合立案條件的，應當報執(zhí)法部門分管負責人批準立案。立案應當填寫立案審批表，由辦案機構負責人指定兩名以上辦案人員。
第十六條 辦案人員調(diào)查或者進行檢查時不得少于兩人，應當向當事人或者有關人員出示執(zhí)法證件，告知當事人享有陳述權、申辯權以及申請回避的權利，對知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私應當依法保密。
第十七條 辦案人員應當依法收集證據(jù)。證據(jù)包括：
（一）書證；
（二）物證；
（三）當事人陳述；
（四）證人證言；
（五）視聽資料；
（六）電子數(shù)據(jù)；
（七）鑒定意見；
（八）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄；
（九）法律、法規(guī)規(guī)定的其他證據(jù)
上述證據(jù)，應當符合法律、法規(guī)、規(guī)章關于證據(jù)的規(guī)定，并必須查證屬實，才能作為認定事實的根據(jù)。
執(zhí)法部門可以指派或者聘請具有專門知識的人員，輔助辦案人員對案件關聯(lián)的電子、視聽資料數(shù)據(jù)進行調(diào)查取證
第十八條 下列證據(jù)材料不得作為行政執(zhí)法決定的依據(jù)：
（一）嚴重違反法定程序收集的；
（二）以非法偷拍、偷錄、竊聽等手段侵害他人合法權益取得的；
（三）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段取得的；
（四）沒有其他證據(jù)印證且相關人員不予認可的證據(jù)的復制件或者復制品；
（五）無法辨認真?zhèn)蔚模?
（六）不能正確表達意志的證人提供的證言；
（七）其他不具備合法性、真實性和關聯(lián)性的其他證據(jù)材料。
第十九條 現(xiàn)場檢查，應當通知當事人（受委托人）到場，應當制作現(xiàn)場筆錄，載明時間、地點、事件等內(nèi)容，由辦案人員、當事人（受委托人）逐頁簽名或者蓋章。
第二十條 辦案人員可以詢問當事人及相關單位和個人。詢問應當制作筆錄，并當交被詢問人核對。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認。筆錄允許其更正或者補充，涂改部分應當由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認。辦案人員應當在筆錄上簽名。
調(diào)取的證據(jù)應當是原件、原物。調(diào)取原件、原物確有困難的，可以由提交證據(jù)的單位或者個人在復制品上簽字或者加蓋公章，并注明“此件由×××提供，經(jīng)核對與原件（物）相同”的字樣或者文字說明。
第二十一條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以對與涉嫌違法行為有關的證據(jù)采取先行登記保存措施，并開具清單。采取或者解除先行登記保存措施，應當經(jīng)執(zhí)法部門負責人批準。
情況緊急，需要當場采取先行登記保存措施的，執(zhí)法人員應當在24小時內(nèi)向執(zhí)法部門負責人報告，并補辦批準手續(xù)。
對于先行登記保存的證據(jù)，應當在7日內(nèi)及時作出處理。逾期未采取相關措施的，先行登記保存措施自動解除。
第二十二條 執(zhí)法部門實施行政強制措施應當依照《中華人民共和國行政強制法》第十八條規(guī)定的程序和第二十五條規(guī)定期限進行，并當場交付實施行政強制措施決定書和清單。采取或者解除行政強制措施，應當經(jīng)執(zhí)法部門負責人批準。
情況緊急，需要當場采取行政強制措施的，執(zhí)法人員應當在二十四小時內(nèi)向執(zhí)法部門負責人報告，并補辦批準手續(xù)。
第二十三條 辦案人員在調(diào)查取證過程中，因當事人拒絕接受調(diào)查、拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認的，辦案人員應當在筆錄上注明情況。同時，可以采取錄音、錄像等方式記錄，必要時可以邀請有關人員作為見證人。
第二十四條 執(zhí)法部門在辦理行政處罰案件時，確需其他執(zhí)法部門協(xié)助調(diào)查取證的，應當出具協(xié)助調(diào)查函。
第二十五條 有下列情形之一的，經(jīng)執(zhí)法部門負責人批準，中止案件調(diào)查：
（一）行政處罰決定須以相關案件的裁判結果或者其他行政決定為依據(jù)，而相關案件尚未審結或者其他行政決定尚未作出的；
（二）涉及法律適用等問題，需要送請有權機關作出解釋或者確認的；
（三）因不可抗力致使案件暫時無法調(diào)查的；
（四）因當事人下落不明致使案件暫時無法調(diào)查的；
（五）其他應當中止調(diào)查的情形。
中止調(diào)查的原因消除后，應當立即恢復案件調(diào)查。
第二十六條 因涉嫌違法的自然人死亡或者法人、其他組織終止，并且無權利義務承受人等原因，致使案件調(diào)查無法繼續(xù)進行的，經(jīng)執(zhí)法部門主要負責人批準，案件終止調(diào)查。
第二十七條 案件調(diào)查終結，辦案機構應當撰寫調(diào)查終結報告，連同案件材料交由審核機構審核。
案件調(diào)查終結報告包括以下內(nèi)容：
（一）當事人的基本情況；
（二）案件來源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強制措施的情況；
（三）調(diào)查認定的事實及主要證據(jù)；
（四）違法行為性質(zhì)；
（五）處理意見及依據(jù)；
（六）自由裁量的理由等其他需要說明的事項。
第二十八條 案件審核由執(zhí)法部門法制機構或者其他機構負責實施，辦案人員不得作為審核人員。
第二十九條 案件審核的主要內(nèi)容包括：
（一）是否具有管轄權；
（二）當事人的基本情況是否清楚；
（三）案件事實是否清楚、證據(jù)是否充分；
（四）定性是否準確；
（五）適用依據(jù)是否正確；
（六）程序是否合法；
（七）處理是否適當；
（八）文書是否規(guī)范。
第三十條 審核機構經(jīng)對案件進行審核，區(qū)別不同情況提出書面意見和建議：
（一）對事實清楚、證據(jù)充分、定性準確、適用依據(jù)正確、程序合法、處理適當?shù)陌讣?，同意案件處理意見?
（二）對定性不準、適用依據(jù)錯誤、程序不合法、處理不當?shù)陌讣?，建議糾正；
（三）對事實不清、證據(jù)不足的案件，建議補充調(diào)查；
（四）認為有必要提出的其他意見和建議。
第三十一條 審核機構應當自接到審核材料之日起10個工作日內(nèi)完成審核。
第三十二條 審核機構完成審核并退回案件材料后，對于擬給予行政處罰的案件，辦案機構應當將案件材料、行政處罰建議及審核意見報執(zhí)法部門負責人批準，并依法履行告知等程序；對于建議給予其他行政處理的案件，辦案機構應當將案件材料、審核意見報執(zhí)法部門負責人審查決定。
第三十三條 行政處罰建議被批準后，執(zhí)法部門應當書面告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述權、申辯權。擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，還應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。
執(zhí)法部門在告知當事人擬作出的行政處罰決定后，應當充分聽取并記錄當事人的陳述申辯意見。當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，執(zhí)法部門應當予以采納，不得因當事人陳述、申辯或者申請聽證而加重行政處罰。
當事人自告知書送達之日起3個工作日內(nèi)，未行使陳述、申辯權，未要求舉行聽證的，視為放棄此權利。
法律、法規(guī)規(guī)定在行政處罰決定作出前需責令當事人退還款項的，一并告知擬責令退還的數(shù)額。
第三十四條 執(zhí)法部門負責人經(jīng)對案件調(diào)查終結報告、審核意見、當事人陳述和申辯意見或者聽證報告等進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：
（一）確有依法應當給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；
（四）不屬于執(zhí)法部門管轄的，移送其他行政管理部門處理；
（五）違法行為涉嫌犯罪的，移送公安機關。
對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，應當由執(zhí)法部門負責人集體討論決定。
第三十五條 執(zhí)法部門作出行政處罰決定，應當制作行政處罰決定書，并加蓋本部門印章。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：
（一）當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；
（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；
（三）當事人陳述、申辯的采納情況及理由；
（四）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；
（五）行政處罰的履行方式、期限；
（六）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（七）作出行政處罰決定的執(zhí)法部門的名稱和作出決定的日期。
法律、法規(guī)規(guī)定，行政處罰決定需責令當事人退還款項的，一并責令退還的數(shù)額。
第三十六條 執(zhí)法部門作出的行政處罰決定的相關信息應當按照有關規(guī)定向社會公示。
第三十七條 適用一般程序辦理的案件應當自立案之日起90日內(nèi)作出處理決定。因案情復雜或者其他原因，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)執(zhí)法部門負責人批準，可以延長30日。案情特別復雜或者有其他特殊情況，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應當由執(zhí)法部門負責人集體討論決定是否繼續(xù)延期，決定繼續(xù)延期的，應當同時確定延長的合理期限。
案件處理過程中，中止、聽證、公告、鑒定等時間不計入前款所指的案件辦理期限。
第四章 行政處罰的簡易程序
第三十八條 違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對自然人處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。
第三十九條 適用簡易程序當場查處違法行為，辦案人員應當向當事人出示執(zhí)法證件，當場調(diào)查違法事實，收集必要的證據(jù)，填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書。
行政處罰決定書應當由辦案人員簽名或者蓋章，并當場送達當事人。
第四十條 當場制作的行政處罰決定書應當載明當事人的基本情況、違法行為、行政處罰依據(jù)、處罰種類、罰款數(shù)額、繳款途徑和期限、救濟途徑、部門名稱、時間、地點，并加蓋執(zhí)法部門印章。
第四十一條 辦案人員在行政處罰決定作出前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)，并告知當事人有權進行陳述和申辯。當事人進行陳述和申辯的，辦案人員應當記入筆錄。
第四十二條 適用簡易程序查處案件的有關材料，辦案人員應當在作出行政處罰決定之日起7個工作日內(nèi)交至所在的執(zhí)法部門歸檔保存。
第五章 執(zhí)行與結案
第四十三條 行政處罰決定依法作出后，當事人應當在行政處罰決定的期限內(nèi)予以履行。
當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。
第四十四條 執(zhí)法部門對當事人作出罰款、沒收違法所得行政處罰的，當事人應當自收到行政處罰決定書之日起15日內(nèi)，通過指定銀行繳納罰沒款。
第四十五條 當事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，應當提出書面申請。經(jīng)執(zhí)法部門負責人批準，同意當事人延期或者分期繳納罰款的，執(zhí)法部門應當書面告知當事人延期或者分期的期限。
第四十六條 當事人逾期不繳納罰款的，執(zhí)法部門可以每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款，加處罰款的數(shù)額不得超出應繳罰款的數(shù)額。
第四十七條 當事人在法定期限內(nèi)不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定，且在收到催告書10日后仍不履行行政處罰決定的，執(zhí)法部門可以在期限屆滿之日起3個月內(nèi)依法申請人民法院強制執(zhí)行。
第四十八條 適用一般程序的案件有以下情形之一的，辦案機構應當在15個工作日內(nèi)填寫結案審批表，經(jīng)執(zhí)法部門負責人批準后，予以結案：
（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；
（二）人民法院裁定終結執(zhí)行的；
（三）案件終止調(diào)查的；
（四）作出本規(guī)定第三十四條第一款第二項至五項決定的；
（五）其他應予結案的情形。
第四十九條 結案后，辦案人員應當將有關案件材料進行整理裝訂，歸檔保存。
第六章 期間、送達
第五十條 期間以時、日、月計算，期間開始的時或者日不計算在內(nèi)。期間不包括在途時間。期間屆滿的最后一日為法定節(jié)假日的，以法定節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期。
第五十一條 執(zhí)法部門送達行政處罰決定書，應當在宣告后當場交付當事人。當事人不在場的，應當在7日內(nèi)按照本規(guī)定第五十二條的規(guī)定，將行政處罰決定書送達當事人。
第五十二條 送達文書必須有送達回證，由受送達人在送達回證上記明收到日期，簽名或者蓋章。
受送達人在送達回證上的簽收日期為送達日期。
執(zhí)法部門送達執(zhí)法文書，應當按照下列方式進行：
（一）直接送達的，由受送達人在送達回證上注明簽收日期，并簽名或者蓋章。有代理人的，可以送交其代理人簽收；已指定代收人的，送交代收人簽收。
（二）受送達人拒絕簽收的，可以采用留置送達，但應符合相關法律法規(guī)規(guī)定。
（三）直接送達有困難的，可以郵寄送達。郵寄送達的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期。
（四）除行政處罰決定書外，經(jīng)受送達人同意，可以采用傳真、電子郵件等能夠確認其收悉的方式送達文書。送達日期為傳真、電子郵件等到達受送達人特定系統(tǒng)的日期。
（五）受送達人下落不明，或者用上述方式無法送達的，可采用公告送達。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過60日，即視為送達。
公告送達，應當記明原因和經(jīng)過。
第七章 附 則
第五十三條 本辦法中的“以上”“以下”“內(nèi)”均包括本數(shù)。
第五十四條 本辦法與法律、法規(guī)、規(guī)章或上級規(guī)定不一致的，以法律、法規(guī)、規(guī)章或上級規(guī)定為準。
第五十五條 本辦法自2020年4月1日起施行。
附件：常州市醫(yī)療保障行政處罰文書格式（試行）
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