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各市屬企業(yè)，各轄市、區(qū)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)，常州經(jīng)開區(qū)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)：
《常州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），已經(jīng)市國資委黨委研究審議通過，現(xiàn)予印發(fā)。
為深入推進(jìn)國有企業(yè)合規(guī)管理工作，切實(shí)提高合規(guī)管理工作水平，現(xiàn)就近期市屬國有企業(yè)合規(guī)管理工作通知如下：
一、迅速制定合規(guī)管理工作計(jì)劃
各市屬企業(yè)要按照《辦法》要求，立刻著手制定本單位企業(yè)合規(guī)管理工作三年行動(dòng)計(jì)劃和合規(guī)管理基本制度、具體規(guī)程，爭(zhēng)取用三年左右的時(shí)間建立較為完善的企業(yè)合規(guī)管理體系。
二、科學(xué)配置合規(guī)管理組織架構(gòu)
各市屬企業(yè)要根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況，對(duì)照黨委、董事會(huì)、企業(yè)經(jīng)營層、合規(guī)管理部門和業(yè)務(wù)部門的職責(zé)分工，按照精簡(jiǎn)高效的原則，合理配置合規(guī)管理業(yè)務(wù)資源，迅速搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)，確保合規(guī)管理建設(shè)工作有序推進(jìn)、合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。
三、積極培育合規(guī)管理企業(yè)文化
各市屬企業(yè)要高度重視合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合“八五”普法工作，建立全覆蓋、常態(tài)化的合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，使全體員工理解、認(rèn)同、遵循合規(guī)要求。要積極培育合規(guī)文化，通過發(fā)放合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書、組織合規(guī)研討等方式，幫助員工樹立合規(guī)價(jià)值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營理念，迅速涵養(yǎng)企業(yè)合規(guī)文化，培育合規(guī)管理良好氛圍。
請(qǐng)各市屬企業(yè)于7月31日前將本企業(yè)合規(guī)管理三年行動(dòng)計(jì)劃、合規(guī)管理組織架構(gòu)和合規(guī)管理基本制度文本報(bào)至市國資委。
附件：常州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）
常州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
2023年6月24日
（此件主動(dòng)公開）
附件
常州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)依法治國戰(zhàn)略，全面深化國有企業(yè)法治建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)管理，防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管政策要求，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于常州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國資委）根據(jù)常州市人民政府授權(quán)履行出資人職責(zé)的市屬國有企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）。
第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。
第四條 企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理工作全過程。
（二）堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實(shí)到各部門、各單位和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。
（三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。
（四）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等信息化手段，切實(shí)提高合規(guī)管理效能。
第二章 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)
第五條 企業(yè)可在董事會(huì)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，也可以與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組或者負(fù)責(zé)戰(zhàn)略與決策、風(fēng)險(xiǎn)管理的專門委員會(huì)等機(jī)構(gòu)合署，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬部門和單位開展合規(guī)管理工作。
企業(yè)設(shè)立合規(guī)管理部門，也可以明確由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)部門為合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作。其他部門承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的，其部門其他職能不得與合規(guī)管理職能沖突。規(guī)模較小或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較低的子企業(yè)，可以設(shè)立合規(guī)團(tuán)隊(duì)或合規(guī)專員，或者明確企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)行使合規(guī)管理職責(zé)。
第六條 企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的作用，全面落實(shí)“三重一大”決策機(jī)制，實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與合規(guī)管理、黨內(nèi)監(jiān)督與業(yè)務(wù)監(jiān)管有效融合。企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作部門在黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。
第七條 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作，督促企業(yè)內(nèi)部各治理主體落實(shí)合規(guī)管理工作責(zé)任。
第八條 企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，主要履行以下職責(zé)：
（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)體系建設(shè)方案、合規(guī)管理基本制度和年度報(bào)告等；
（二）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)；
（三）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；
（四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)；
（五）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第九條 企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮管經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)：
（一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；
（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度；
（三）根據(jù)董事會(huì)的決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；
（四）組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；
（五）指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作；
（六）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十條 企業(yè)合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)牽頭本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等；
（二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策、重大項(xiàng)目的合規(guī)審查；
（三）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)；
（四）指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查業(yè)務(wù)職能部門、各分支機(jī)構(gòu)、所屬子企業(yè)的合規(guī)管理工作，并組織實(shí)施考核評(píng)價(jià)；
（五）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，組織或者參與對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查；
（六）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)；
（七）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
第十一條 企業(yè)業(yè)務(wù)職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：
（一）建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案；
（二）定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)；
（三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查；
（四）及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)對(duì)處置；
（五）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改；
（六）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)在各業(yè)務(wù)職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，負(fù)責(zé)經(jīng)營管理過程中的合規(guī)管理工作。
第十二條 企業(yè)各部門、各分支機(jī)構(gòu)、所屬子企業(yè)要各司其職，推動(dòng)合規(guī)管理工作與法律、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全生產(chǎn)等工作相統(tǒng)籌、相銜接，全員參與，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。
第十三條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)、支持公司律師充分參與企業(yè)合規(guī)管理工作，強(qiáng)化法律服務(wù)保障，推動(dòng)完善企業(yè)合規(guī)管理體系，防范化解企業(yè)合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
第三章 制度建設(shè)
第十四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度體系，根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)等要素，構(gòu)建分級(jí)分類、全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范和基本制度、具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南、操作指引等，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評(píng)價(jià)、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。
第十五條 加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)制度建設(shè)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)市場(chǎng)交易（包括反壟斷、反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、禁止融資性貿(mào)易等）、招投標(biāo)、改制重組、投融資、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)租賃（管理）、融資擔(dān)保、合同管理、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅務(wù)、信息安全等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及新興業(yè)態(tài)、新型商業(yè)模式等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。對(duì)涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結(jié)合實(shí)際制定合規(guī)管理具體制度。
第十六條 加強(qiáng)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)制度建設(shè)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)制度建設(shè)、經(jīng)營決策、運(yùn)營管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，制定程序合規(guī)管理方面的相關(guān)制度。
第十七條 加強(qiáng)重點(diǎn)人員的合規(guī)制度建設(shè)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理人員、高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員、派駐海外或異地人員等重點(diǎn)人員，制定員工合規(guī)管理方面的相關(guān)規(guī)定。
第十八條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相關(guān)制度操作指引，明確具體可行的操作流程，將合規(guī)管理要求與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制嵌入制度流程。
第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策和外部環(huán)境等變化情況，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
第四章 運(yùn)行機(jī)制
第二十條 建立合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議機(jī)制。聯(lián)席會(huì)議由合規(guī)管理負(fù)責(zé)人定期召集，指導(dǎo)協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，研究解決合規(guī)管理中存在的問題。聯(lián)席會(huì)議日常工作由合規(guī)管理部門承擔(dān)。
第二十一條 建立健全合規(guī)審查機(jī)制。將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定和重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營、大額采購銷售、大額資金管理等經(jīng)營管理行為和相關(guān)財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等專業(yè)事項(xiàng)的必經(jīng)程序，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由企業(yè)分管合規(guī)工作的負(fù)責(zé)人簽字，對(duì)據(jù)測(cè)試項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見。合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程和重點(diǎn)等，定期對(duì)審查情況開展后評(píng)估。
第二十二條 建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，全面系統(tǒng)識(shí)別和梳理經(jīng)營管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析評(píng)價(jià)，對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)監(jiān)測(cè)并及時(shí)發(fā)布預(yù)警。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置。
第二十三條 建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置。
企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，合規(guī)委員會(huì)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人牽頭，相關(guān)部門協(xié)同配合，積極運(yùn)用涉案企業(yè)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制和合規(guī)考察等方式，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失、消彌影響。
企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度相關(guān)規(guī)定，及時(shí)向市國資委報(bào)告。
第二十四條 建立健全合規(guī)管理評(píng)估機(jī)制。合規(guī)管理部門定期對(duì)企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性、適當(dāng)性和充分性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，強(qiáng)化過程管控和結(jié)果運(yùn)用，持續(xù)改進(jìn)提升。必要時(shí)，可以聘請(qǐng)第三方中介機(jī)構(gòu)參與評(píng)估。
支持、鼓勵(lì)企業(yè)按照國家標(biāo)準(zhǔn)，通過合規(guī)管理貫標(biāo)認(rèn)證。
第二十五條 建立健全違規(guī)問題整改機(jī)制。企業(yè)應(yīng)針對(duì)違規(guī)問題及時(shí)制定和實(shí)施合規(guī)整改工作計(jì)劃，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、改進(jìn)風(fēng)控機(jī)制等措施，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。
第二十六條 建立健全違規(guī)舉報(bào)和調(diào)查問責(zé)機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，公布舉報(bào)電話、郵箱或信箱，保障企業(yè)員工舉報(bào)違法違規(guī)行為的權(quán)利。完善違規(guī)行為調(diào)查問責(zé)制度，明確舉報(bào)受理和調(diào)查責(zé)任部門，明晰違規(guī)責(zé)任范圍，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)啟動(dòng)問責(zé)機(jī)制。
建立各部門、分支機(jī)構(gòu)、所屬子企業(yè)及其員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)和危害程度作為考核評(píng)價(jià)、知己評(píng)定、職務(wù)晉升等工作的重要依據(jù)。
建立合規(guī)容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，制定盡職合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單，把依法合規(guī)作為免責(zé)認(rèn)定的重要依據(jù)。
第五章 保障機(jī)制
第二十七條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入企業(yè)黨委理論學(xué)習(xí)中心組、企業(yè)負(fù)責(zé)人法治專題學(xué)習(xí)計(jì)劃，通過學(xué)習(xí)強(qiáng)化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員合規(guī)意識(shí)，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動(dòng)。
第二十八條 完善考核評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)細(xì)化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，把合規(guī)經(jīng)營管理情況納入對(duì)各部門、分支機(jī)構(gòu)和所屬子企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核。對(duì)所屬單位和員工合規(guī)履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為員工考核、干部任用、評(píng)先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。對(duì)在合規(guī)管理體系建設(shè)中作出重要成績(jī)、有效防范重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或?qū)ν旎刂卮髶p失作出突出貢獻(xiàn)的集體和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
第二十九條 積極培育合規(guī)文化。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)教育機(jī)制，通過發(fā)布合規(guī)手冊(cè)、組織簽訂合規(guī)承諾書等方式，引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。
第三十條 建立合規(guī)管理報(bào)告制度。由合規(guī)管理部門制定企業(yè)年度合規(guī)管理工作計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。次年3月底前，合規(guī)管理部門匯總分析企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理工作情況，形成年度工作報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)審議后報(bào)送市國資委。
第三十一條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，結(jié)合實(shí)際將合規(guī)制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)，將合規(guī)要求和防控措施嵌入業(yè)務(wù)管理流程，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，逐步實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置。企業(yè)合規(guī)管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與財(cái)務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)、與國資在線監(jiān)管平臺(tái)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)共用共享。
第三十二條 企業(yè)違反本辦法規(guī)定引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，市國資委按照《常州市國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》《常州市國資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》的規(guī)定，提示、約談或通報(bào)相關(guān)企業(yè)并責(zé)成整改；造成損失或者不良影響的，市國資委根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。
第三十三條 企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、風(fēng)控、法務(wù)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。企業(yè)對(duì)在履職過程中因故意或者重大過失導(dǎo)致應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題但存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員進(jìn)行責(zé)任追究。涉及違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
第六章 附 則
第三十四條 市國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督企業(yè)合規(guī)管理工作，對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為開展責(zé)任追究。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際制定完善合規(guī)管理制度，推動(dòng)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)和子企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，有效推動(dòng)合規(guī)管理工作。
各轄市區(qū)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)參照本辦法，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)。
委托管理企業(yè)和市屬區(qū)管企業(yè)的合規(guī)管理工作由各主管局和各轄市區(qū)國資監(jiān)管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)。
第三十五條 本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。
第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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