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各轄市、區(qū)科技局，各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步規(guī)范市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收管理，我局制訂了《常州市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理操作規(guī)程》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
常州市科學(xué)技術(shù)局
2015年8月8日
常州市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理操作規(guī)程
為規(guī)范常州市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理工作，根據(jù)《常州市市級(jí)科技專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》（常財(cái)規(guī)[2014]3號(hào)）、《常州市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法（試行）》（常科發(fā)[2014]267號(hào)）、《常州市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和驗(yàn)收管理辦法》（常科規(guī)發(fā)[2015]1號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，制訂本操作規(guī)程。
一、驗(yàn)收申請(qǐng)
（一）財(cái)務(wù)審計(jì)
1.到期擬申請(qǐng)驗(yàn)收的項(xiàng)目，須提前按要求完成財(cái)務(wù)審計(jì)工作。
2.重點(diǎn)項(xiàng)目（市級(jí)科技專(zhuān)項(xiàng)資金撥款總額在50萬(wàn)元及以上）審計(jì)，由市科技局安排審計(jì)。市科技局在接到項(xiàng)目承擔(dān)單位的《常州市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目財(cái)務(wù)審計(jì)申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件1）后，對(duì)數(shù)據(jù)和資料齊全的項(xiàng)目，原則上20個(gè)工作日內(nèi)安排審計(jì)工作。
3.一般項(xiàng)目（市級(jí)科技專(zhuān)項(xiàng)資金撥款總額在30萬(wàn)元及以上、50萬(wàn)元以下）審計(jì)，由項(xiàng)目承擔(dān)單位自行選擇符合《常州市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和驗(yàn)收管理辦法》第二十六條要求的審計(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展審計(jì)，審計(jì)機(jī)構(gòu)在接受委托時(shí)需出具《會(huì)計(jì)師事務(wù)所科技項(xiàng)目審計(jì)資質(zhì)條件承諾書(shū)》（見(jiàn)附件2）。審計(jì)機(jī)構(gòu)必須按照《常州市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和驗(yàn)收管理辦法》附件中的模板（見(jiàn)附件3）開(kāi)展審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告，不得更改模板格式和刪減條款。
4.面上項(xiàng)目（市級(jí)科技專(zhuān)項(xiàng)資金撥款總額在30萬(wàn)元以下）審計(jì)，由項(xiàng)目承擔(dān)單位財(cái)務(wù)或?qū)徲?jì)部門(mén)自行審計(jì)，并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。對(duì)市級(jí)科技專(zhuān)項(xiàng)資金撥款總額在5萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，按照《常州市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和驗(yàn)收管理辦法》附件中的模板（見(jiàn)附件4）出具審計(jì)報(bào)告，不得更改模板格式和刪減條款；對(duì)市級(jí)科技專(zhuān)項(xiàng)資金撥款總額在5萬(wàn)元及以下的項(xiàng)目，只要出具經(jīng)費(fèi)決算表（見(jiàn)附件5 ）。
（二）資料準(zhǔn)備
1.項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)要求，將相關(guān)總結(jié)及證明材料準(zhǔn)備齊全，并對(duì)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。基本材料如下：
（1）項(xiàng)目工作總結(jié)（含技術(shù)總結(jié)）；
（2）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告或經(jīng)費(fèi)決算表；
（3）相關(guān)佐證材料：項(xiàng)目所獲成果、專(zhuān)利的佐證材料；安評(píng)報(bào)告、臨床批件、新藥證書(shū)；研制樣機(jī)、樣品的圖片及數(shù)據(jù)；有關(guān)產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告或檢測(cè)報(bào)告及用戶(hù)使用報(bào)告；建設(shè)的中試線(xiàn)、試驗(yàn)基地、示范點(diǎn)一覽表、圖片及數(shù)據(jù)；購(gòu)置的儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)清單；論文文獻(xiàn)；其他能夠證明項(xiàng)目指標(biāo)或內(nèi)容完成的資料等。農(nóng)業(yè)類(lèi)項(xiàng)目須提供項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的有關(guān)圖片資料。
（4）與項(xiàng)目相關(guān)的其他材料。
2.項(xiàng)目工作總結(jié)內(nèi)容應(yīng)該與合同中的任務(wù)內(nèi)容及考核指標(biāo)相對(duì)應(yīng)；提供的附件證明材料要與項(xiàng)目實(shí)施有相關(guān)性。
（三）提交申請(qǐng)
1.項(xiàng)目承擔(dān)單位在“常州市科技管理綜合服務(wù)平臺(tái)”在線(xiàn)填報(bào)驗(yàn)收申請(qǐng)表，并將所有驗(yàn)收申請(qǐng)資料以電子版形式上傳后，再提交驗(yàn)收申請(qǐng)。
2.證明材料以?huà)呙杓男问教峤?，?shū)面材料以復(fù)印件的形式提供，要確保掃描件和復(fù)印件的一致性。發(fā)表的論文不需要將全文掃描上傳，只要封面、目錄及首頁(yè)等關(guān)鍵內(nèi)容。
3.項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行期滿(mǎn)6個(gè)月內(nèi)完成驗(yàn)收申請(qǐng)的辦理。超過(guò)執(zhí)行期6個(gè)月以上、一年以?xún)?nèi)且事先未辦理延期手續(xù)的，驗(yàn)收申請(qǐng)不予通過(guò)；超出執(zhí)行期一年以上的，項(xiàng)目按終止處理。
二、驗(yàn)收審批
（一）審查時(shí)間
項(xiàng)目主管部門(mén)和市科技局業(yè)務(wù)處室在接到驗(yàn)收申請(qǐng)的一個(gè)月時(shí)間內(nèi)應(yīng)完成審查工作，發(fā)回補(bǔ)充材料的次數(shù)不超過(guò)2次。項(xiàng)目主管部門(mén)和市科技局業(yè)務(wù)處室以最后一次提交的驗(yàn)收材料為準(zhǔn)，作出審查結(jié)論。
（二）審查要點(diǎn)
1.財(cái)務(wù)審查。審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容和格式必須符合《常州市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和驗(yàn)收管理辦法》、《常州市市級(jí)科技專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》的要求。審計(jì)意見(jiàn)有如下情況之一者視為審計(jì)不通過(guò)：未完成項(xiàng)目合同規(guī)定的主要研發(fā)任務(wù)和財(cái)務(wù)考核指標(biāo)；不符合科技經(jīng)費(fèi)管理的相關(guān)規(guī)定；未能在所有重大方面公允反映專(zhuān)項(xiàng)資金的預(yù)算執(zhí)行情況；編報(bào)虛假預(yù)算套取國(guó)家財(cái)政資金；截留、擠占、挪用專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料；有虛假承諾及其他違反國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為；格式內(nèi)容不規(guī)范。
2.指標(biāo)審查。審查不能通過(guò)的幾種情況：合同指標(biāo)完成率低于80%的；關(guān)鍵創(chuàng)新指標(biāo)未完成的；數(shù)據(jù)不真實(shí)、弄虛作假的；擅自修改合同或任務(wù)書(shū)內(nèi)容的；研究過(guò)程及結(jié)果等尚存在糾紛未解決的。
（三）審查流程
1.項(xiàng)目主管部門(mén)審查。項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)督促項(xiàng)目承擔(dān)單位及時(shí)提交驗(yàn)收申請(qǐng)資料，按審查要點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)材料完整性、相關(guān)性及完成情況進(jìn)行審查，作出審查意見(jiàn)。審查通過(guò)的項(xiàng)目，進(jìn)入下一流程；審查不通過(guò)的項(xiàng)目，根據(jù)實(shí)際完成情況作出總結(jié)或終止的建議。對(duì)項(xiàng)目完成情況較差者，或超出執(zhí)行期1年以上還未提交驗(yàn)收申請(qǐng)的項(xiàng)目，應(yīng)該作出終止的建議。
2.市科技局業(yè)務(wù)處室審查。按審查要點(diǎn)對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)材料的完整性和相關(guān)性進(jìn)行審查，作出審查意見(jiàn)。審查通過(guò)的項(xiàng)目，進(jìn)入驗(yàn)收組織流程；審查不通過(guò)的項(xiàng)目，市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)實(shí)際完成情況作出總結(jié)或終止的建議，并按要求辦理相關(guān)手續(xù)。
三、驗(yàn)收組織
（一）驗(yàn)收材料
通過(guò)驗(yàn)收申請(qǐng)審查的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位按驗(yàn)收申請(qǐng)表（在線(xiàn)打印后蓋章簽字）、項(xiàng)目合同書(shū)（復(fù)印件）、工作總結(jié)（含技術(shù)總結(jié)，在線(xiàn)打?。⒇?cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（復(fù)印件，確保與上傳電子版的一致）、其它附件（復(fù)印件，確保與上傳電子版的一致）的順序，裝訂驗(yàn)收材料。
（二）驗(yàn)收形式
1.會(huì)議驗(yàn)收。重點(diǎn)項(xiàng)目和一般項(xiàng)目采用會(huì)議驗(yàn)收形式。通過(guò)驗(yàn)收申請(qǐng)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目主管部門(mén)和市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商后確定具體的驗(yàn)收會(huì)議時(shí)間，一般在30個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)驗(yàn)收工作。
2.書(shū)面驗(yàn)收。面上項(xiàng)目采用集中評(píng)估的方式，集中評(píng)估一般按季度進(jìn)行組織。市科技局各業(yè)務(wù)處室在每季度結(jié)束前對(duì)當(dāng)期參加集中評(píng)估的項(xiàng)目審查完畢。各項(xiàng)目承擔(dān)單位將通過(guò)審查的項(xiàng)目驗(yàn)收材料一式3份，分別在下季度第一個(gè)月10日前報(bào)至市科技局業(yè)務(wù)處室，遇節(jié)假日順延1個(gè)工作日。市科技局原則上在受理截止日期后30個(gè)工作日內(nèi)完成集中評(píng)估工作。對(duì)于確實(shí)需要采用會(huì)議驗(yàn)收形式的面上項(xiàng)目，參考會(huì)議驗(yàn)收流程。
（三）專(zhuān)家選擇原則
1.基本要求。專(zhuān)家組成員應(yīng)當(dāng)熟悉項(xiàng)目的技術(shù)內(nèi)容，熟悉所評(píng)項(xiàng)目的行業(yè)發(fā)展情況，了解市場(chǎng)需求，在相關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)具有較高權(quán)威性，并具有較高的職業(yè)道德；擁有副高或以上職稱(chēng)。
2.回避原則。項(xiàng)目承擔(dān)單位人員、課題組成員，與項(xiàng)目承擔(dān)單位、協(xié)作單位有利害關(guān)系的人員不能擔(dān)任驗(yàn)收專(zhuān)家；有不良信用記錄的不能擔(dān)任驗(yàn)收專(zhuān)家；一個(gè)專(zhuān)家組里面，同一個(gè)法人單位不能產(chǎn)生2位及以上驗(yàn)收專(zhuān)家。
（四）職責(zé)分工
1.重點(diǎn)項(xiàng)目由市科技局業(yè)務(wù)處室會(huì)同市科技局計(jì)財(cái)處組織實(shí)施。一般項(xiàng)目由市科技局各業(yè)務(wù)處室組織實(shí)施。面上項(xiàng)目由市科技局各業(yè)務(wù)處室組織實(shí)施，市科技信息中心配合。
2.市科技局監(jiān)察室負(fù)責(zé)所有驗(yàn)收項(xiàng)目的全過(guò)程監(jiān)督，市科技局計(jì)財(cái)處配合監(jiān)察室開(kāi)展相關(guān)監(jiān)督管理工作。
（五）會(huì)議驗(yàn)收組織
1.專(zhuān)家確定。專(zhuān)家組成員由具有相關(guān)性的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理專(zhuān)家組成，一般5至7人，其中技術(shù)專(zhuān)家3至5人；專(zhuān)家組成員由項(xiàng)目主管部門(mén)聘請(qǐng)，并報(bào)市科技局業(yè)務(wù)處室同意。
2.項(xiàng)目驗(yàn)收。專(zhuān)家組根據(jù)項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的驗(yàn)收材料開(kāi)展驗(yàn)收工作，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察，經(jīng)集體討論后，作出相應(yīng)的驗(yàn)收建議。
3.后續(xù)管理。市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收情況及專(zhuān)家組的驗(yàn)收建議，作出相應(yīng)的驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收通過(guò)后進(jìn)入驗(yàn)收證書(shū)辦理流程；驗(yàn)收不通過(guò)的，市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際完成情況作出總結(jié)或終止建議。
（六）書(shū)面驗(yàn)收組織
1.專(zhuān)家確定。專(zhuān)家組成員由具有相關(guān)性的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理專(zhuān)家組成，一般3至5人。專(zhuān)家組成員由市科技局業(yè)務(wù)處室和市科技信息中心共同選擇確認(rèn)。
2.集中評(píng)估。由市科技信息中心配合市科技局各業(yè)務(wù)處室開(kāi)展集中評(píng)估工作。專(zhuān)家組根據(jù)項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的驗(yàn)收材料開(kāi)展驗(yàn)收工作，經(jīng)集體討論后，作出相應(yīng)的驗(yàn)收建議。專(zhuān)家評(píng)估結(jié)果由市科技信息中心統(tǒng)一錄入“常州市科技管理綜合服務(wù)平臺(tái)”。
3.后續(xù)管理。市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收情況及專(zhuān)家組的驗(yàn)收建議，作出相應(yīng)的驗(yàn)收結(jié)論。驗(yàn)收通過(guò)后進(jìn)入驗(yàn)收證書(shū)辦理流程；驗(yàn)收不通過(guò)的，市科技局業(yè)務(wù)處室根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際完成情況作出總結(jié)或終止的建議，并按要求辦理相關(guān)手續(xù)。
四、證書(shū)辦理
對(duì)驗(yàn)收通過(guò)的項(xiàng)目，由主管部門(mén)通知項(xiàng)目承擔(dān)單位，在20個(gè)工作日內(nèi)按“常州市科技管理綜合服務(wù)平臺(tái)”要求填報(bào)驗(yàn)收證書(shū)，市科技局20個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作。
附件：1. 常州市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目財(cái)務(wù)審計(jì)申請(qǐng)書(shū)
2. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所科技項(xiàng)目審計(jì)資質(zhì)條件承諾書(shū)
3. 審計(jì)報(bào)告格式（會(huì)計(jì)師事務(wù)所適用）
4. 審計(jì)報(bào)告格式（內(nèi)審適用）
5. 經(jīng)費(fèi)決算表（適用市級(jí)科技撥款總額在5萬(wàn)元及以下的項(xiàng)目）
常科發(fā)（2015）92號(hào)附件
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