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各轄市、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各公司、直屬單位：
現(xiàn)將《常州市城市建設(shè)投融資管理暫行規(guī)定》頒發(fā)給你們，望認真貫徹執(zhí)行。
二○○六年八月三十日
常州市城市建設(shè)投融資管理暫行規(guī)定
第一章總 則
第一條為深化城市建設(shè)投融資體制改革，實現(xiàn)投資主體多元化，融資方式市場化，規(guī)范政府性城市建設(shè)資金管理，促進城市建設(shè)快速、健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際情況，制定本規(guī)定。
第二條本市行政區(qū)域內(nèi)市本級政府性城市建設(shè)投融資管理，適用本規(guī)定。
第三條政府性城市建設(shè)投融資主體包括：市土地收購儲備中心、城市建設(shè)(集團)有限公司、交通產(chǎn)業(yè)集團有限公司、水利建設(shè)投資開發(fā)有限公司、民防建設(shè)投資有限公司及市政府根據(jù)需要確定的其他單位（以下簡稱“城市建設(shè)投融資主體”)。
第四條各城市建設(shè)投融資主體按照市場運作、自求平衡、依法經(jīng)營、規(guī)避風險的原則運作。
第五條建立政府性城市建設(shè)投融資管理聯(lián)席會議制度。政府性城市建設(shè)投融資管理聯(lián)席會議(以下簡稱“聯(lián)席會議”)由市政府領(lǐng)導(dǎo)牽頭，市發(fā)展改革、財政、審計、規(guī)劃、國土資源、建設(shè)、交通、水利、人防等職能部門參加。
聯(lián)席會議研究、審議政府性城市建設(shè)項目中、長期規(guī)劃和年度計劃以及預(yù)算平衡方案，報市政府審批；根據(jù)市政府確定的年度建設(shè)項目投資計劃及指令性項目任務(wù)，負責協(xié)調(diào)推進項目建設(shè)進度、統(tǒng)籌論證投融資方案、督促落實重大投融資計劃。
第二章單位職責
第六條市國土資源、建設(shè)、交通、水利、人防等主管部門根據(jù)市政府確定的城市建設(shè)發(fā)展總體目標，提出分年度投資建設(shè)項目計劃及資金需求和來源。
市發(fā)展改革、財政部門對相關(guān)部門提出的年度項目計劃和資金需求進行審核、匯總、平衡后，報聯(lián)席會議審議并向市政府提出項目計劃、資金預(yù)算建議方案；負責監(jiān)督實施市政府批準的項目計劃、資金預(yù)算。
市規(guī)劃部門按照職責實施政府性城市建設(shè)項目的規(guī)劃編制、審核確定和監(jiān)督實施。
市國土資源部門負責相關(guān)建設(shè)用地收購、儲備、前期開發(fā)和供應(yīng),對市政府明確由各投融資主體進行前期開發(fā)的地塊按規(guī)定做好相關(guān)工作。
市審計部門依法對政府性城市建設(shè)項目實施審計監(jiān)督。
第七條各城市建設(shè)投融資主體根據(jù)市政府授權(quán)按市場化原則運作相應(yīng)資產(chǎn)、城市資源；承擔政府性城市建設(shè)項目資金融通、投資管理和以國有資本融合民間資本、國際資本，以市場化方式籌措、運作城市建設(shè)資金；承擔政府性城市建設(shè)項目的建設(shè)管理和融資的還本付息等相關(guān)職責。
第八條項目法人對其承擔的政府性建設(shè)項目實施具體管理，履行項目策劃、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)保值增值等職責。
第三章項目計劃與資金預(yù)算管理
第九條政府性城市建設(shè)項目實行項目計劃和資金預(yù)算管理。市發(fā)展改革、財政部門按照市政府確定的年度建設(shè)項目，組織實施項目計劃、資金預(yù)算的管理。
市各相關(guān)職能部門、各城市建設(shè)投融資主體根據(jù)職責，于每年10月底前提出下一年度建設(shè)項目計劃、投資規(guī)模、融資規(guī)模、實施計劃等報市發(fā)展改革、財政部門。
第十條市發(fā)展改革、財政部門牽頭對各相關(guān)職能部門、單位上報的項目計劃、投資規(guī)模、融資規(guī)模、實施計劃等，結(jié)合中、長期政府性建設(shè)項目規(guī)劃、年度建設(shè)需要、財力供給等進行匯總、審核、論證，綜合平衡項目和資金安排，形成下一年度市本級政府性城市建設(shè)項目、資金預(yù)算總計劃（草案），提交聯(lián)席會議審議并報市政府批準后執(zhí)行。
政府性城市建設(shè)項目年度計劃、資金預(yù)算一般不予追加、調(diào)整。特殊情況下確需追加、調(diào)整，應(yīng)嚴格按下列程序辦理：
?。ㄒ唬┳芳咏ㄔO(shè)項目、資金預(yù)算的，按前款規(guī)定的程序報批。經(jīng)市政府批準后，追加列入年度政府性建設(shè)項目計劃及資金預(yù)算。未經(jīng)市政府批準追加的，有關(guān)部門不得安排資金投入，不得組織實施相關(guān)項目；
?。ǘ┱{(diào)整建設(shè)項目、資金預(yù)算的，按前款規(guī)定的程序報批。經(jīng)市政府批準后，各相關(guān)部門按職責調(diào)整年度項目計劃、資金預(yù)算并組織實施。
第十一條跨年度實施的政府性城市建設(shè)項目及其資金預(yù)算，按原批準方案跨年度執(zhí)行，執(zhí)行期間不再逐年上報、審核、批復(fù)。
第四章投融資管理
第十二條各城市建設(shè)投融資主體組織實施政府性建設(shè)項目資金的投融資業(yè)務(wù)。市發(fā)展改革、財政、審計等部門按職責進行相應(yīng)的管理和監(jiān)督。
第十三條各城市建設(shè)投融資主體根據(jù)市政府下達的市本級政府性城市建設(shè)項目、資金預(yù)算總計劃及其明確的資金籌措方式、規(guī)模等，區(qū)分債務(wù)性融資、股權(quán)性融資等制訂具體融資方案。
債務(wù)性融資主要指向金融機構(gòu)貸款、發(fā)行債券及信托基金等項目融資。債務(wù)性融資方案應(yīng)包括：可行性論證、融資總規(guī)模、實施步驟、資金使用方向、債務(wù)期限、利率、意向金融機構(gòu)、還貸來源、本息償付方式等。
股權(quán)性融資主要指股票上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股份合作、BOT方式等項目融資。股權(quán)性融資方案應(yīng)包括：可行性論證、融資總規(guī)模、實施主體、實施時間、實施步驟、資金使用方向等。
各城市建設(shè)投融資主體應(yīng)將下一年度的具體融資方案連同年度融資申請報告，于每年10月底前報送市財政部門。
第十四條市財政部門對各城市建設(shè)投融資主體年度融資申請報告及相關(guān)的融資方案進行初審并報聯(lián)席會議審議。市財政部門根據(jù)聯(lián)席會議審議結(jié)果向城市建設(shè)投融資主體下達年度融資方案批復(fù)。未經(jīng)審議批復(fù)或未按批復(fù)要求執(zhí)行所產(chǎn)生的債務(wù)、費用等，由各城市建設(shè)投融資主體自行承擔。
因市本級政府性城市建設(shè)項目、資金預(yù)算總計劃追加、調(diào)整等因素造成在年度融資方案之外需進行專項融資的，按照前款規(guī)定程序?qū)徟?
第十五條各城市建設(shè)投融資主體在債務(wù)性融資中需要提供有關(guān)方擔保的，應(yīng)在融資方案中予以說明。
嚴格區(qū)分政府性城市建設(shè)融資債務(wù)和單位經(jīng)營性債務(wù)。凡經(jīng)營性債務(wù)及其擔保的責任一律由各城市建設(shè)投融資主體自行負責。
城市建設(shè)投融資主體原則上不得為政府確定的城市建設(shè)投融資主體之外的其他單位或個人提供擔保。因政府性城市建設(shè)投融資等原因確需提供擔保的，應(yīng)及時報財政部門備案。
第十六條各城市建設(shè)投融資主體定期向聯(lián)席會議報告融資業(yè)務(wù)開展進度，分別說明債務(wù)性、股權(quán)性融資計劃實際執(zhí)行情況。
聯(lián)席會議對各城市建設(shè)投融資主體債務(wù)性融資業(yè)務(wù)進展情況、存在問題等進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。對股權(quán)性融資業(yè)務(wù)進行分析、論證，推進融資業(yè)務(wù)的正常進行。
各城市建設(shè)投融資主體在債務(wù)性融資業(yè)務(wù)發(fā)生并正式生效后，于次月7日前將融資合約等材料報市財政部門建檔。同時將上月發(fā)生的股權(quán)性融資業(yè)務(wù)方案等材料及執(zhí)行結(jié)果報財政部門備案。
第十七條市財政部門對各城市建設(shè)投融資主體履行財政監(jiān)管職責，依法對其政府性建設(shè)項目投融資業(yè)務(wù)、債務(wù)平衡、資金控制、成本核算等實施財務(wù)管理與監(jiān)督。
市審計部門依法對政府性城市建設(shè)項目實施審計監(jiān)督。
第十八條各城市建設(shè)投融資主體應(yīng)當充分發(fā)揮國有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營機制的作用，以市場化原則運作授權(quán)經(jīng)營資產(chǎn)，實現(xiàn)保值增值。城市建設(shè)投融資主體應(yīng)當按照《公司法》等有關(guān)規(guī)定自主決定自營項目的投融資業(yè)務(wù)，獨立核算，自負盈虧。嚴格區(qū)分政府性城市建設(shè)項目與自營項目投融資業(yè)務(wù)，合理分配費用，嚴禁套用資金、擠占成本。
第五章資金管理
第十九條按照綜合平衡、提高效率、加強監(jiān)管、防范風險的原則，加強政府性建設(shè)項目資金管理，提高投資效益。
市財政部門應(yīng)當加強對政府性城市建設(shè)項目的資金管理，確保政府性城市建設(shè)資金管理有序、規(guī)范、正常進行。
第二十條各城市建設(shè)投融資主體嚴格區(qū)分政府性城市建設(shè)資金、經(jīng)營業(yè)務(wù)資金和日常管理資金。對通過政府性城市建設(shè)項目融通資金、財政預(yù)算內(nèi)安排資金、其他用于政府性城市建設(shè)項目的資金等實行專戶管理、統(tǒng)一核算。
各城市建設(shè)投融資主體根據(jù)市本級政府性城市建設(shè)項目、資金預(yù)算總計劃等按季編制投資支出計劃并組織實施。市財政部門負責對資金支出計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)督。
第二十一條市財政部門根據(jù)各城市建設(shè)投融資主體運轉(zhuǎn)特點、管理需要和工程項目的特殊性，制定城市建設(shè)投融資主體財務(wù)管理、會計核算制度和政府性城市建設(shè)資金撥付審核管理辦法，統(tǒng)一城市建設(shè)投融資業(yè)務(wù)財務(wù)管理和會計核算，規(guī)范建設(shè)單位及申請用款單位申報手續(xù)、工程進度審核標準、資金撥付控制比例、竣工決算與驗收審計、工程資金結(jié)算審批程序等基本要求與操作規(guī)程。
第六章監(jiān)督考核
第二十二條各城市建設(shè)投融資主體在組織實施政府性城市建設(shè)項目中，出現(xiàn)重大質(zhì)量事故、重大違紀問題、大額索賠、建設(shè)資金嚴重缺口、工期長時間延誤等情況，應(yīng)及時向相關(guān)職能部門、聯(lián)席會議、市政府報告，接受市政府、聯(lián)席會議及相關(guān)部門的監(jiān)督。
第二十三條聯(lián)席會議及市各相關(guān)職能部門，對各城市建設(shè)投融資主體及其承擔的政府性城市建設(shè)項目，依照本規(guī)定實施監(jiān)督，督促城市建設(shè)投融資主體、項目建設(shè)單位、項目施工單位按本規(guī)定開展政府性城市建設(shè)項目投融資及項目建設(shè)，促進政府性城市建設(shè)項目的順利實施。
第二十四條制定城市建設(shè)投融資管理目標考核獎懲辦法，完善考核體系，激發(fā)各城市建設(shè)投融資主體的積極性。年終由市發(fā)展改革、財政、審計部門對市政府下達給各城市建設(shè)投融資主體的年度工作目標、政府性城市建設(shè)項目計劃、政府性城市建設(shè)項目資金預(yù)算等的執(zhí)行情況進行考核，形成書面報告。市財政部門對照考核獎懲辦法提出獎懲建議?？己藞蟾婕蔼剳徒ㄗh經(jīng)聯(lián)席會議審議，報市政府批準后執(zhí)行。
第七章附則
第二十五條各轄市、區(qū)政府性城市建設(shè)投融資管理，可參照本規(guī)定執(zhí)行。
第二十六條本規(guī)定自2006年9月1日起施行。本市以前有關(guān)政府性城市建設(shè)投融資管理規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。
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