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為建立健全道路水路運(yùn)輸信用管理，加強(qiáng)運(yùn)輸市場(chǎng)事中事后監(jiān)管，省交通運(yùn)輸廳組織開展道路水路運(yùn)輸市場(chǎng)信用辦法研究，形成了《江蘇省道路水路運(yùn)輸經(jīng)營者信用管理辦法》、《江蘇省道路運(yùn)輸從業(yè)人員信用管理辦法》和《江蘇省道路運(yùn)輸違法行為累積記分管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，經(jīng)廳務(wù)會(huì)審議通過，已于2016年6月12日發(fā)布，并于2016年8月1日起正式實(shí)施，現(xiàn)將《辦法》解讀如下：
一、《辦法》制定的必要性
1、合力建設(shè)社會(huì)信用體系的需要。國家高度重視社會(huì)信用體系建設(shè)。黨的十八大提出“加強(qiáng)政務(wù)誠信、商務(wù)誠信、社會(huì)誠信和司法公信建設(shè)”；十八屆三中全會(huì)提出“建立健全社會(huì)征信體系，褒揚(yáng)誠信，懲戒失信”。十八屆五中全會(huì)再次明確要求“加強(qiáng)思想道德建設(shè)和社會(huì)誠信建設(shè)”。國務(wù)院出臺(tái)了《征信業(yè)管理?xiàng)l例》、《企業(yè)信息公示暫行條例》、《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》等一系列法律法規(guī)及政策文件，為新時(shí)期推進(jìn)信用體系建設(shè)提供了法規(guī)政策支撐，指明了方向。省委、省政府將“誠信江蘇”建設(shè)作為我省率先發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展的五大實(shí)踐載體之一，制定了《江蘇省社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要》、《江蘇省個(gè)人信用征信管理暫行辦法》、《江蘇省企業(yè)信用征信管理暫行辦法》、《江蘇省社會(huì)法人失信懲戒辦法》以及《江蘇省自然人失信懲戒辦法》等一系列規(guī)定，明確了我省社會(huì)信用體系建設(shè)目標(biāo)、原則、任務(wù)和舉措。各個(gè)行業(yè)都有社會(huì)信用體系建設(shè)的責(zé)任和義務(wù)，需要合力構(gòu)建部門協(xié)同監(jiān)管、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督和主體自治相結(jié)合的市場(chǎng)監(jiān)管新格局，讓經(jīng)營者“處處守信，事事受益；一處失信，處處受限”。
2、貫徹落實(shí)行業(yè)有關(guān)法規(guī)的需要。進(jìn)入新世紀(jì)以來，我省道路水路運(yùn)輸業(yè)取得了長足發(fā)展，但部分經(jīng)營者和從業(yè)人員經(jīng)營服務(wù)不規(guī)范，違法違規(guī)等不誠信現(xiàn)象仍時(shí)有發(fā)生，影響了道路水路運(yùn)輸業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展，社會(huì)對(duì)道路水路運(yùn)輸行業(yè)誠信的認(rèn)可度還有待提升。2013年4月1日新施行的《江蘇省道路運(yùn)輸條例》對(duì)道路運(yùn)輸企業(yè)信譽(yù)管理工作提出了新的要求。《江蘇省道路運(yùn)輸條例》第64條明確規(guī)定“道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)道路運(yùn)輸以及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營者及其從業(yè)人員實(shí)施動(dòng)態(tài)管理和違法行為累積記分制度，定期對(duì)其經(jīng)營行為、服務(wù)質(zhì)量、安全生產(chǎn)等情況進(jìn)行質(zhì)量信譽(yù)考核，并將考核結(jié)果向社會(huì)公布”。第71條規(guī)定“對(duì)違法行為累積記分達(dá)到規(guī)定分值的道路運(yùn)輸以及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營者、從業(yè)人員，道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)可以暫扣、吊銷道路運(yùn)輸經(jīng)營許可證件、道路運(yùn)輸證件或者從業(yè)資格證件”。2013年1月1日施行的《國內(nèi)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》第5條明確要求建立水路運(yùn)輸經(jīng)營者誠信管理制度，及時(shí)向社會(huì)公告監(jiān)督檢查情況。
3、加強(qiáng)運(yùn)輸市場(chǎng)事中事后監(jiān)管的需要。圍繞使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，大力推進(jìn)行政機(jī)關(guān)工作重心從事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變的要求，交通運(yùn)輸管理部門對(duì)運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)管重心必須要從事前審批轉(zhuǎn)向事中事后的監(jiān)管?！秶鴦?wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號(hào)），提出了職責(zé)法定、信用約束、協(xié)同監(jiān)管和社會(huì)共治四條基本原則。明確要求“強(qiáng)化信用對(duì)市場(chǎng)主體的約束作用，構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度”。《省政府關(guān)于深化行政審批制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（蘇政發(fā)〔2015〕42號(hào)），也明確提出要加快構(gòu)建行政監(jiān)管、信用管理、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合的綜合監(jiān)管體系，建立橫向到邊、縱向到底的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)和科學(xué)有效的監(jiān)管機(jī)制。新時(shí)期加強(qiáng)運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管必須運(yùn)用信用監(jiān)管手段，其前提是必須出臺(tái)科學(xué)合理的信用管理辦法。
二、制定過程
2013年新的《江蘇省道路運(yùn)輸條例》施行后，即啟動(dòng)了《辦法》的研究起草工作。由于三個(gè)《辦法》涉及面廣，政策性強(qiáng)，省廳將其作為重大規(guī)范性文件出臺(tái)的流程進(jìn)行起草編制，經(jīng)過多個(gè)程序，反復(fù)修改，歷時(shí)二年多時(shí)間?？傮w過程經(jīng)歷了部署編制、討論修改、征求意見、試點(diǎn)運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專家論證、社會(huì)聽證、廉潔評(píng)估等多個(gè)階段。經(jīng)過反復(fù)修改形成送審稿，2016年6月，經(jīng)我廳廳務(wù)會(huì)議審議通過，以規(guī)范性文件形式發(fā)布。
三、《辦法》主要內(nèi)容說明
《江蘇省道路水路運(yùn)輸經(jīng)營者信用管理辦法》、《江蘇省道路運(yùn)輸從業(yè)人員信用管理辦法》包括總則、信用信息記錄、信用等級(jí)評(píng)定、獎(jiǎng)懲管理以及附則五章。《江蘇省道路運(yùn)輸違法行為累積記分管理辦法》不分章節(jié)，共十二條。
（一）經(jīng)營者信用管理辦法
1、關(guān)于總則。第一條至第五條：主要規(guī)定了制定的目的、依據(jù)、適用范圍、實(shí)施主體等。第二條明確了本辦法所指的信用管理內(nèi)容：是指運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營者運(yùn)輸經(jīng)營方面的信用管理，就管理內(nèi)容作出定位。明確了適用范圍：道路運(yùn)輸方面涵蓋客貨維駕，包括公交、出租以及汽車租賃經(jīng)營者，水路運(yùn)輸包括客運(yùn)和貨運(yùn)經(jīng)營者等。
2、關(guān)于信息記錄。第六條至第十六條，主要規(guī)定了信用信息記錄方式、內(nèi)容、建檔以及較重或者嚴(yán)重失信行為信息記錄等要求。第六條明確設(shè)區(qū)的市和縣級(jí)運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過“江蘇運(yùn)政在線”系統(tǒng)及時(shí)記錄經(jīng)營者相關(guān)信用信息。第七條規(guī)定經(jīng)營者相關(guān)信用信息包括經(jīng)營者基本情況信息和運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)信用信息。同時(shí)第九條明確了相關(guān)信用信息包括經(jīng)營者安全生產(chǎn)、經(jīng)營行為、服務(wù)質(zhì)量、信息報(bào)送等方面信息。第十條、十一條、十三條以及十四條對(duì)涉及較重或者嚴(yán)重失信行為進(jìn)行明確。第十五和十六條明確信用檔案建立要求。
3、關(guān)于信用等級(jí)評(píng)定。第十七條至第三十條，主要規(guī)定了信用等級(jí)的評(píng)定周期、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果的公示、申述、發(fā)布等：第十七條規(guī)定信用等級(jí)每年評(píng)定一次，周期為每年1月1日到12月31日。第十八條規(guī)定經(jīng)營者信用等級(jí)評(píng)定實(shí)行扣分制，基準(zhǔn)分為100分，具體分相應(yīng)類別按照《江蘇省道路水路運(yùn)輸經(jīng)營者信用評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行評(píng)分。明確了各個(gè)子行業(yè)經(jīng)營者共11個(gè)具體的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)作為附件。第十九條規(guī)定經(jīng)營者信用等級(jí)由負(fù)責(zé)建立經(jīng)營者信用檔案的運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)按照得分情況進(jìn)行評(píng)定，分為好、較好、一般和較差四個(gè)信用等級(jí)，分別用AAA級(jí)、AA級(jí)、A級(jí)和B級(jí)表示。
4、關(guān)于獎(jiǎng)懲管理。第三十一條至第三十六條。明確了建立結(jié)果查詢系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)結(jié)果共享，實(shí)施聯(lián)合獎(jiǎng)懲的要求。明確了行業(yè)內(nèi)對(duì)信用等級(jí)高低的獎(jiǎng)懲舉措。明確了對(duì)較重或嚴(yán)重運(yùn)輸經(jīng)營失信行為的懲戒要求，將信息歸集到同級(jí)社會(huì)公共信用信息系統(tǒng)，按照《江蘇省社會(huì)法人失信懲戒辦法（試行）》規(guī)定進(jìn)行，明確了管理人員職責(zé)要求等等。
第三十七條至第三十九條為附則。
（二）從業(yè)人員信用管理辦法內(nèi)容。體例和經(jīng)營者信用管理辦法一樣，結(jié)合從業(yè)人員特點(diǎn)分別進(jìn)行了相應(yīng)的具體規(guī)定，包括從業(yè)人員信用信息記錄、信用等級(jí)評(píng)定、獎(jiǎng)懲管理等等。
（三）違法行為累積記分管理辦法內(nèi)容。
違法行為累積記分管理辦法既是貫徹落實(shí)《江蘇省道路運(yùn)輸條例》相關(guān)條款的操作性規(guī)定，同時(shí)也是經(jīng)營者信用管理辦法和從業(yè)人員信用管理辦法的配套性規(guī)定，違法行為累積記分是經(jīng)營者信用管理辦法和從業(yè)人員信用管理辦法相關(guān)分值計(jì)算的主要依據(jù)。
第一條、第二條、第三條主要規(guī)定了《辦法》的立法宗旨、調(diào)整范圍和管理權(quán)限；
第四條至第六條主要規(guī)定了記分周期、累積分值計(jì)算、記分轉(zhuǎn)結(jié)等；
第七條規(guī)定了暫扣整改、證件吊銷的具體情形；第八條至第九條分別對(duì)記分競(jìng)合、免除清除記分進(jìn)行了規(guī)定；
第十條規(guī)定了與相關(guān)部門的信息共享要求、道路運(yùn)管機(jī)構(gòu)的公示義務(wù)以及行政執(zhí)法、刑事司法兩法相銜接要求；第十一條是針對(duì)運(yùn)管機(jī)構(gòu)工作人員的懲戒規(guī)定。
四、需要說明的事項(xiàng)
1、關(guān)于《辦法》定位。作為行業(yè)的信用管理辦法，立足本行業(yè)管理職責(zé)，定位僅對(duì)運(yùn)輸經(jīng)營和運(yùn)輸從業(yè)方面的信用進(jìn)行管理。就對(duì)社會(huì)法人和自然人的總體信用管理而言，行業(yè)的信用管理只是其中的一部分。因此本辦法的信用信息的記錄，圍繞運(yùn)輸經(jīng)營和運(yùn)輸從業(yè)進(jìn)行。同時(shí)，將運(yùn)輸行業(yè)信用信息，作為法人或自然人信用信息的一部分，納入社會(huì)信用體系。
2、關(guān)于和現(xiàn)有交通運(yùn)輸部相關(guān)管理規(guī)定的銜接?！笆晃濉逼陂g，交通運(yùn)輸部根據(jù)制定出臺(tái)了《道路運(yùn)輸企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核辦法》、《機(jī)動(dòng)車維修企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核辦法》、《出租汽車服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考核辦法》、《道路運(yùn)輸駕駛員誠信考核辦法》等試行辦法。我省三個(gè)《辦法》，既對(duì)道路水路運(yùn)輸行業(yè)整個(gè)信用管理做出了體系性規(guī)定，又在信用等級(jí)的評(píng)定上與部目前實(shí)際執(zhí)行的運(yùn)輸行業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核保持了一致，維持了AAA、AA、A和B的等級(jí)體系。同時(shí)，根據(jù)江蘇的實(shí)際，在具體的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)上進(jìn)行了修訂，對(duì)各經(jīng)營類別經(jīng)營者的特殊性要求在評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)中加以細(xì)化。一方面，保持了管理的連續(xù)性和便于與部相關(guān)質(zhì)量信譽(yù)管理銜接，另一方面又提高了整個(gè)道路水路運(yùn)輸行業(yè)信用管理的整體性和可操作性。
3、關(guān)于和社會(huì)信用體系建設(shè)的銜接。近年來，社會(huì)信用體系的建設(shè)要求越來越明確。三個(gè)《辦法》在編制推進(jìn)以及意見的征集過程中，都提出了加強(qiáng)與社會(huì)信用體系銜接的要求?！督K省社會(huì)法人失信懲戒管理辦法》、《江蘇省自然人失信懲戒管理辦法》、《江蘇省社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2015—2020年任務(wù)分工的通知》等都明確要求“省級(jí)部門圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)，提出本部門、本行業(yè)市場(chǎng)主體一般失信、較重失信、嚴(yán)重失信三個(gè)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)。為此，我廳按照省社會(huì)法人和自然人兩個(gè)失信懲戒管理辦法規(guī)定，研究明確了運(yùn)輸市場(chǎng)涉及較重或者嚴(yán)重失信行為的具體標(biāo)準(zhǔn)。
4、關(guān)于可操作性和公正性。道路水路運(yùn)輸行業(yè)涉及市場(chǎng)主體多，近40萬業(yè)戶、200萬從業(yè)人員，現(xiàn)有的管理機(jī)制下，依賴傳統(tǒng)的監(jiān)管手段很難將信用管理工作落實(shí)到位。為此，一方面，配合信用辦法的制訂，已正在同步依托“江蘇運(yùn)政在線”平臺(tái)開發(fā)信用信息化管理系統(tǒng)，系統(tǒng)定期自動(dòng)記分，出具結(jié)果，改變了以往紙質(zhì)檔案報(bào)送的大量工作，減少基層運(yùn)管機(jī)構(gòu)工作量，提高信用管理效率和公正性。對(duì)違法行為累積記分項(xiàng)目實(shí)行自動(dòng)歸集，大幅減少人工錄入工作量，提高了數(shù)據(jù)的可得性。同時(shí)，信用管理的檔案、結(jié)果的查詢和與社會(huì)信用平臺(tái)對(duì)接，都通過信息化手段開展，提高可操作性。另一方面，針對(duì)眾多個(gè)體普貨運(yùn)輸經(jīng)營者和小規(guī)模的三類專項(xiàng)機(jī)動(dòng)車維修經(jīng)營者，充分聽取各方面的意見，從管理的實(shí)際出發(fā)，明確在辦法試行期間對(duì)其失信行為進(jìn)行記分，但年度暫不對(duì)4輛及以下普貨運(yùn)輸經(jīng)營者和三類機(jī)動(dòng)車專項(xiàng)維修經(jīng)營者的信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)定（其從業(yè)人員信用等級(jí)仍須進(jìn)行評(píng)定），既保證了辦法的全覆蓋，又體現(xiàn)了可操作性和公正性。
5、關(guān)于結(jié)果的使用。主要是獎(jiǎng)勵(lì)和懲戒兩部分。在現(xiàn)有的法律法規(guī)規(guī)定下，行業(yè)內(nèi)重點(diǎn)對(duì)信用等級(jí)高的實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)性引導(dǎo)，對(duì)等級(jí)低的實(shí)施相應(yīng)的限制。同時(shí)根據(jù)目前加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的要求從監(jiān)督檢查的頻度上提出不同的要求。行業(yè)外積極拓展至社會(huì)信用體系，加強(qiáng)信用結(jié)果的使用，對(duì)發(fā)生涉及較重和嚴(yán)重失信經(jīng)營行為的，將信息傳遞至社會(huì)公共信用平臺(tái)。另外，通過信用信息有效的市場(chǎng)公開，引導(dǎo)市場(chǎng)消費(fèi)向信用度高的企業(yè)集中，是信用結(jié)果使用的重要方面。因此，本辦法明確指出通過互聯(lián)網(wǎng)等手段，加強(qiáng)相關(guān)信用信息公開，同時(shí)鼓勵(lì)社會(huì)信用服務(wù)機(jī)構(gòu)依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，采集經(jīng)營者相關(guān)信用信息，拓展運(yùn)輸信用結(jié)果的市場(chǎng)運(yùn)用。
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