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為認真貫徹落實常州市委、市政府關(guān)于加快新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列政策文件精神，進一步發(fā)揮財政資金杠桿作用，通過市場機制引導(dǎo)各類社會資本支持產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，提高常州制造業(yè)核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，努力打造全國一流智能制造名城，市政府制定了《常州市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》（以下簡稱“辦法”）?，F(xiàn)就辦法解讀如下：。
一、辦法制定背景
為引導(dǎo)更多社會資本投入到常州的重點產(chǎn)業(yè)，促進我市財政資金與金融資本、產(chǎn)業(yè)資本的深度融合，助力制造業(yè)向高端邁進，進一步加強基金管理，提高財政資金使用效益，按照《常州市產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案》（常政辦發(fā)〔2018〕10號），制定了本辦法。
二、辦法制定過程
文件的擬定，嚴(yán)格履行起草調(diào)研、征求意見、法律審核、集體討論等程序。2017年，對我市現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金發(fā)展進行了深入調(diào)研，同時學(xué)習(xí)借鑒省廳及南京、蘇州等兄弟城市的先進管理經(jīng)驗，在此基礎(chǔ)上形成了《常州市產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（討論稿）》。通過召開各層次座談會并在市財政信息網(wǎng)公開征求意見等多種方式廣泛征求意見，經(jīng)多次修改并修訂完善，經(jīng)市政府同意后印發(fā)。
三、主要內(nèi)容
辦法共七章三十九條。對產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金的資金來源、機構(gòu)職責(zé)、投資決策、風(fēng)險控制、基金退出和監(jiān)管考核等全過程進行規(guī)范管理。
（一）產(chǎn)業(yè)基金的資金來源
辦法明確產(chǎn)業(yè)基金是政府出資設(shè)立，按市場化方式運作的政策性、引導(dǎo)性基金，首期規(guī)模50億元。
（二）產(chǎn)業(yè)基金的機構(gòu)職責(zé)
設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會（以下簡稱“管委會”）、基金監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)委會”）和基金咨詢委員會（以下簡稱“咨委會”），分別負責(zé)基金管理、監(jiān)督與咨詢工作。管委會為產(chǎn)業(yè)基金的決策機構(gòu)，由市政府領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任管委會主任，市金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、財政局、商務(wù)局、國資委等相關(guān)部門為成員單位。
（三）產(chǎn)業(yè)基金的投資與決策程序
1．投資方式
產(chǎn)業(yè)基金出資方式分為直投子基金和參股市場化子基金。直投子基金通過重大項目直接投資和平行投資的方式，進行投資運作，但直投基金規(guī)模不超過產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模的10%。直投子基金對單個項目投資金額不得高于其實繳出資額的20%，且不作為最大出資人或股東(直投基金管理辦法另行制訂)。
產(chǎn)業(yè)基金同一行業(yè)或領(lǐng)域原則上不重復(fù)設(shè)立子基金。
市場化子基金原則上以與各轄市、區(qū)政府（指定平臺）共同出資設(shè)立的區(qū)域發(fā)展子基金為主，通過多層次逐級放大，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基金的杠桿撬動作用。
2．決策程序
子基金每年初由各職能部門、各轄市、區(qū)政府根據(jù)市確定的重點產(chǎn)業(yè)要求提出投資計劃報管委會辦公室，由管委會辦公室召集咨委會出具咨詢意見后，報管委會審定。投資計劃一般應(yīng)包含子基金設(shè)立的政策依據(jù)和政策目標(biāo)、設(shè)立背景與行業(yè)分析、擬定規(guī)模及引導(dǎo)基金的出資額和比例、組織形式及架構(gòu)等事項。
管委會確定年度投資計劃后，由基金管理機構(gòu)負責(zé)子基金管理人的遴選、盡職調(diào)查、組織評審，出具投資建議書，報管委會最終審定，確定設(shè)立子基金。
3．子基金要求
產(chǎn)業(yè)基金和轄市、區(qū)對市場化子基金聯(lián)合出資額原則上不超過子基金的30%(其中市、區(qū)出資比例原則上為1：2，市出資最多不超過15%)。且只能承擔(dān)以出資為限的有限責(zé)任。
產(chǎn)業(yè)基金參與市場化子基金，堅持收益共享、風(fēng)險共擔(dān)，原則上與其他出資人同股同權(quán)，在符合國家相關(guān)政策和收回本金及門檻收益的基礎(chǔ)上，經(jīng)管委會批準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)基金可適當(dāng)對其他社會資本讓利。市場化子基金中，產(chǎn)業(yè)基金的出資順序原則上不先于其他社會資本出資人。
市場化子基金應(yīng)在常州市內(nèi)注冊，投資于協(xié)議約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)?；虺兄Z出資額的60%；投資于常州市內(nèi)企業(yè)的資金規(guī)模原則上不低于產(chǎn)業(yè)基金實際出資額的2倍，有關(guān)聯(lián)基金投資于常州或推薦企業(yè)落戶常州的可適當(dāng)放寬；基金資金規(guī)模原則上不少于1億元人民幣，且均以貨幣形式出資。
市場化子基金管理人以市場化方式擇優(yōu)選擇。
（四）產(chǎn)業(yè)基金的退出流程
產(chǎn)業(yè)基金及子基金按協(xié)議或章程約定清算或轉(zhuǎn)讓份額，協(xié)議或章程未約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對出資權(quán)益進行評估，作為確定退出價格的依據(jù)；基金以股權(quán)方式投資的，采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等市場通行做法實現(xiàn)退出；以債權(quán)方式投資的，應(yīng)當(dāng)明確投資期限和增信安排，按協(xié)議約定到期退出。市場化子基金發(fā)生未按要求設(shè)立或投資業(yè)務(wù)的，產(chǎn)業(yè)基金可終止合作并選擇提前退出，并依法追究子基金管理人責(zé)任。產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期一般不超過15年，如需延長由管委會批準(zhǔn)。
（五）產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督與考核
提出投資計劃的地區(qū)和部門是子基金運行績效評價的主體，根據(jù)子基金的投資方向和政策目標(biāo)，運用科學(xué)、合理的業(yè)績考核評價指標(biāo)和評價方法，定期對各子基金運作的經(jīng)濟性、效率性和效益性進行客觀、公正的評價。各子基金管理人應(yīng)配合做好專業(yè)基金績效評價工作。
子基金分配采用投資人先收回全部本金及門檻收益，再向管理機構(gòu)分配業(yè)績獎勵的原則?；痖T檻收益率、超額業(yè)績獎勵比例和管理費費率按市場通行慣例確定。經(jīng)政策性及市場化整體效能綜合考察成績優(yōu)秀的市場化子基金，產(chǎn)業(yè)基金對子基金管理人可適當(dāng)讓利，但不超過產(chǎn)業(yè)基金從子基金獲得凈收益的30%。
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