【案例簡(jiǎn)介】
2005年7月，謝某某（另案處理）成立某同盈股權(quán)投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“同盈公司”）從事私募基金的投資。同盈公司在其發(fā)行的部分基金未經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）備案的情況下，通過各分公司及渠道商向社會(huì)公眾募集資金，并承諾投資人年收益12%-20%。2015年底，于某某經(jīng)人介紹認(rèn)識(shí)同盈公司江蘇分公司負(fù)責(zé)人吳某某，并與吳某某簽訂代理協(xié)議后在我市設(shè)立同盈公司新北辦事處。2015年12月至2017年6月間，于某某通過微信推送宣傳資料、召開客戶推薦會(huì)、口口相傳等方式，介紹楊某某、錢某某等14名社會(huì)不特定對(duì)象向同盈公司投資“農(nóng)業(yè)基金二期”、“金磚城市PPP基金”等項(xiàng)目共計(jì)人民幣6550萬元，于某某從中獲取非法利益，所投資金無法兌付。
2019年4月，于某某因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，被常州市公安局新北分局刑事拘留。
【法律責(zé)任】
2020年10月，經(jīng)新北區(qū)人民法院審理認(rèn)為，被告人于某某作為同盈公司新北辦事處的負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)明確知曉同盈公司的經(jīng)營(yíng)范圍，其向投資人宣講同盈公司的投資項(xiàng)目，向不特定的社會(huì)公眾募集資金，表明其主觀上應(yīng)當(dāng)明知向投資人吸收資金的行為系違法行為，客觀上亦實(shí)施了非法吸收公眾存款的行為。被告人于某某伙同他人非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣五萬元，其違法所得繼續(xù)予以追繳并發(fā)還集資參與人。
【案例警示】
私募基金，是指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。合格的私募基金公司及其所有發(fā)行產(chǎn)品必須在中基協(xié)登記（可登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站https://www.amac.org.cn/進(jìn)行查詢）?！蹲C券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單個(gè)產(chǎn)品募集人數(shù)不得超過200人。私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元，投資單只私募基金的金額不低于100萬元。
市處非辦（市地方金融監(jiān)管局）提示您：高收益必然伴隨高風(fēng)險(xiǎn)。廣大市民朋友在投資時(shí)務(wù)必擦亮雙眼，準(zhǔn)確評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。如果接到陌生推銷電話、短信，或者看到廣告宣稱投資100萬元以下就能買到私募產(chǎn)品，或者拉你去免費(fèi)旅游，在酒店開投資報(bào)告會(huì)，很有可能是以募集基金為名、行非法集資之實(shí)，騙取投資者錢財(cái)，請(qǐng)您及時(shí)向中基協(xié)或金融監(jiān)管部門舉報(bào)。
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