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各部門：
為規(guī)范常州市住房公積金行政執(zhí)法行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國務(wù)院《住房公積金管理條例》、《常州市住房歸集管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)文件的規(guī)定，結(jié)合本市實際情況，特制定《常州市住房公積金行政執(zhí)法暫行規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
2006年5月9日
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范常州市住房公積金行政執(zhí)法行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國務(wù)院《住房公積金管理條例》、《常州市住房公積金歸集管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及文件的規(guī)定，結(jié)合本市實際情況，制訂本暫行規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱住房公積金行政執(zhí)法，是指常州市住房公積金管理中心依照相關(guān)法律、法規(guī)及文件的規(guī)定，對住房公積金的違法行為依法進(jìn)行檢查、責(zé)令限期整改、作出行政處罰決定、申請法院強(qiáng)制執(zhí)行等行為。
第三條 本規(guī)定適用于常州市行政區(qū)域內(nèi)的住房公積金行政執(zhí)法活動。
第四條 常州市住房公積金管理中心是常州市住房公積金行政執(zhí)法的主體。
第五條 行政執(zhí)法的對象為未按《住房公積金管理條例》規(guī)定繳存住房公積金的單位，具體包括：
（一）不辦理住房公積金繳存登記的單位；
（二）不為本單位職工辦理住房公積金帳戶設(shè)立手續(xù)的單位；
（三）逾期不繳住房公積金的單位；
（四）少繳住房公積金的單位，含住房公積金繳存基數(shù)或比例低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的單位。
第二章 催 告
第六條 行政執(zhí)法承辦部門可根據(jù)住房公積金歸集信息或者投訴、舉報及其他部門傳遞的有關(guān)信息進(jìn)行初步調(diào)查，核對單位匯繳記錄，查詢匯繳情況，并收集相關(guān)證據(jù)。相關(guān)投訴應(yīng)填寫《住房公積金投訴申報單》（附表一）；處理參照市區(qū)《住房公積金歸集投訴處理流程》（附件二十一）辦理。
第七條 行政執(zhí)法承辦部門根據(jù)調(diào)查情況，以電話通知或發(fā)函方式告知單位違規(guī)，督促其辦理相關(guān)手續(xù)。對未辦理住房公積金繳存登記或不為本單位職工設(shè)立住房公積金帳戶的單位適用催建函（附表二）；對逾期不繳或少繳住房公積金的單位適用催繳函（附表三）。
第八條 對違反國務(wù)院《住房公積金管理條例》繳存規(guī)定和《常州市住房公積金歸集管理辦法》規(guī)定的單位，承辦部門也可以直接與其單位負(fù)責(zé)人約談，告知違規(guī)行為，督促整改，并制作《調(diào)查筆錄》（附表五）。
第三章立 案
第九條 單位違反《住房公積金管理條例》，不辦理住房公積金繳存登記或不為本單位職工辦理帳戶設(shè)立手續(xù)，逾期不繳、少繳或挪用住房公積金，情節(jié)嚴(yán)重或社會影響較大，經(jīng)催告仍不辦理的，應(yīng)予以立案。
第十條 行政執(zhí)法承辦部門負(fù)責(zé)初審，并填報《立案審批表》（附表四）,整理調(diào)查取證材料交“中心”領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后立案。
第十一條 立案后由承辦部門負(fù)責(zé)人指定案件承辦人，經(jīng)“中心”領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以統(tǒng)一調(diào)度人員參與行政執(zhí)法工作。
第四章調(diào)查取證
第十二條 承辦人應(yīng)對案件進(jìn)行全面調(diào)查，收集單位違反《住房公積金管理條例》，不按規(guī)定繳存住房公積金行為的證據(jù)。
第十三條 單位不辦理住房公積金繳存登記的，應(yīng)收集下列證據(jù)：
（一）證明單位設(shè)立時間的文件；
（二）催告記錄存根；
（三）其他有關(guān)材料。
第十四條 單位不為職工辦理住房公積金帳戶設(shè)立手續(xù)的，應(yīng)收集下列證據(jù)：
（一）證明單位設(shè)立時間的文件；
（二）單位相關(guān)年（季、月）份的會計報表，勞動情況表；
（三）經(jīng)當(dāng)事人簽字認(rèn)可的投訴及處理記錄、調(diào)查筆錄；
（四）催告記錄存根；
（五）其他有關(guān)材料。
第十五條 單位逾期不繳住房公積金的，應(yīng)收集下列證據(jù)：
（一）單位最后繳存住房公積金月份的繳存記錄；
（二）單位自逾期不繳之月起的財務(wù)年（季、月）報、勞動情況年（季、月）報；
（三）當(dāng)事人簽字認(rèn)可的投訴及處理記錄、調(diào)查筆錄；
（四）催告記錄存根；
（五）其他有關(guān)材料。
第十六條 單位少繳住房公積金的，應(yīng)收集下列證據(jù)：
（一）單位少繳住房公積金之月起的住房公積金明細(xì)帳；
（二）單位相關(guān)年（季、月）份的財務(wù)報表、勞動情況表；
（三）職工投訴的，應(yīng)收集職工工資情況的證明材料，以及經(jīng)職工簽字認(rèn)可的調(diào)查詢問筆錄；
（四）催告記錄存根；
（五）其他有關(guān)材料。
第十七條 調(diào)查人員在調(diào)查、詢問或檢查時，不得少于兩人，并應(yīng)向當(dāng)事人和有關(guān)人員出示《行政執(zhí)法證》表明自己身份。
第十八條 調(diào)查人員在調(diào)查時，應(yīng)按規(guī)范制作《調(diào)查（詢問）筆錄》（附表五）。調(diào)查終結(jié)后承辦人應(yīng)當(dāng)制作《案件調(diào)查報告》（附表六）。
筆錄應(yīng)由調(diào)查人員、當(dāng)事人和有關(guān)人員簽名。
第五章 限期整改
第十九條 調(diào)查終結(jié)后，對違法行為屬實的，責(zé)令限期整改。
第二十條 承辦人應(yīng)分析調(diào)查結(jié)果，提出處理意見，填寫《案件處理意見表》（附表七）隨同《案件調(diào)查報告》及其他證據(jù)材料報承辦部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第二十一條 承辦人根據(jù)批準(zhǔn)結(jié)果，對責(zé)令限期整改的，制作《限期整改通知書》（附表八）或《限期繳存通知書》（附表九），并按規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。不辦理住房公積金繳存登記、不為職工設(shè)立住房公積金帳戶及挪用住房公積金的適用《限期整改通知書》，逾期不繳和少繳住房公積金的適用《限期繳存通知書》。
第二十二條 承辦人對限期整改當(dāng)事人口頭陳述申辯的，應(yīng)當(dāng)做好記錄，并由當(dāng)事人簽字認(rèn)可。
第六章 處罰決定
第二十三條 對限期內(nèi)沒有按規(guī)定整改的單位，由承辦人員提出進(jìn)一步處理建議，填寫《案件處理審批表》（附表十）隨同其他材料交承辦部門負(fù)責(zé)人審查后報“中心”領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
對不辦理住房公積金繳存登記的和不設(shè)立住房公積金帳戶案件，按本章規(guī)定處理，對逾期不繳住房公積金和少繳住房公積金案件按第九章規(guī)定處理。
第二十四條 承辦人根據(jù)批準(zhǔn)結(jié)果制作《行政處罰違法行為告知書》（附表十一），并按規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。
第二十五條 當(dāng)事人要求陳述、申辯或者聽證的，必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，根據(jù)不同情況分別作出行政處罰、不予行政處罰的決定。
第二十六條 當(dāng)事人不要求陳述、申辯、聽證的，或者當(dāng)事人陳述、申辯、聽證后不予改變行政處罰意見的，制作《行政處罰決定書》（附表十二）并按規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。
第七章 聽 證
第二十七條 聽證應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》及《江蘇省行政處罰聽證程序規(guī)則（試行）》規(guī)定組織。
第二十八條 對住房公積金的違法單位處以20000元以上罰款的，屬于較大數(shù)額罰款，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。
第二十九條 當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到聽證告知書之日起三日內(nèi)，向“中心”提出書面聽證要求，采用郵寄方式提出聽證要求的，以寄出的郵戳日期為準(zhǔn)。當(dāng)事人書面提出聽證要求確有困難的，也可以口頭提出，由承辦部門記入筆錄。超過期限未提出聽證要求的，視為放棄聽證權(quán)利。
當(dāng)事人申請撤回聽證要求的，應(yīng)當(dāng)以書面形式提出；書面提出確有困難的，也可以口頭提出，由承辦部門記入筆錄，由當(dāng)事人簽字認(rèn)可。
第三十條 對于當(dāng)事人提出的聽證要求，承辦部門應(yīng)立即審查。決定聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人聽證要求之日起３日內(nèi)確定聽證主持人和舉行聽證的時間、地點(diǎn)、方式。
第三十一條 聽證主持人由“中心”領(lǐng)導(dǎo)在非本案調(diào)查人員中指定，具體組織聽證工作。記錄人由聽證主持人在非本案調(diào)查人員中指定。
第三十二條 決定聽證的，聽證主持人應(yīng)在舉行聽證的７日前，向當(dāng)事人、案件調(diào)查人和其他聽證參與人送達(dá)《聽證通知書》（附表十三）。并應(yīng)在舉行聽證的３日前，以發(fā)《聽證公告》（附表十五）的形式，將聽證的案由、時間、地點(diǎn)、方式公開。
第三十三條 當(dāng)事人提出聽證要求超過期限或者不符合聽證條件的，承辦人應(yīng)當(dāng)制作《不予聽證通知書》（附表十四），并在收到聽證要求之日起３日內(nèi)，送達(dá)當(dāng)事人。
第三十四條 聽證應(yīng)當(dāng)制作《聽證筆錄》（附表十六）?！堵犠C筆錄》應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人，案件調(diào)查人、聽證主持人、聽證員等參加人閱讀核對無誤后簽名或者蓋章；筆錄中有關(guān)證人證言部分，應(yīng)當(dāng)交證人核對無誤后簽名或者蓋章。當(dāng)事人拒絕簽名或者蓋章的，在聽證筆錄中記明情況。
第三十五條 聽證按照下列步驟進(jìn)行：
（一）聽證主持人宣布聽證事由及聽證紀(jì)律；
（二）聽證主持人核對案件調(diào)查人和當(dāng)事人的身份；
（三）聽證主持人宣布聽證的組成人員，交代聽證的權(quán)利和義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請回避。當(dāng)事人申請聽證主持人回避的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽證，報請承辦部門負(fù)責(zé)人決定是否回避；申請聽證員、記錄人、鑒定人、翻譯人員回避的，由聽證主持人當(dāng)場決定；
（四）案件調(diào)查人提出當(dāng)事人的違法事實、證據(jù)和行政處罰建議及法律依據(jù)；
（五）當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證；
（六）聽證主持人就案件事實、證據(jù)和有關(guān)法律依據(jù)進(jìn)行詢問；
（七）案件調(diào)查人、當(dāng)事人作最后陳述；
（八）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。
第三十六條 聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)制作《聽證意見書》（附表十七）。
第三十七條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止聽證：
（一）當(dāng)事人解散，需要等待權(quán)利義務(wù)繼承人的；
（二）當(dāng)事人或者案件調(diào)查人因不可抗力的事件，不能參加聽證的；
（三）聽證主持人需要回避，一時無法更換的；
（四）在聽證過程中，需要對有關(guān)證據(jù)重新調(diào)查或者鑒定的；
（五）其他確需中止聽證的。
上述中止的原因消除后，恢復(fù)聽證。
第三十八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止聽證：
（一）當(dāng)事人撤回聽證要求的；
（二）聽證通知書送達(dá)后，當(dāng)事人無正當(dāng)理由不參加聽證的；
（三）當(dāng)事人解散后3個月后，未確定權(quán)利義務(wù)繼承人的；
（四）將要作出的行政處罰決定改變，已不屬聽證范圍的；
（五）其他需要終止聽證的。
第八章 送 達(dá)
第三十九條 承辦部門應(yīng)按有關(guān)規(guī)定送達(dá)行政執(zhí)法文書。
第四十條行政執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人，并由當(dāng)事人在《送達(dá)回執(zhí)》（附表十九）上簽字。當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人，其中行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)送達(dá)。
第四十一條 送達(dá)行政執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)直接送交受送達(dá)人。應(yīng)當(dāng)由受送達(dá)人法定代表人或者該單位負(fù)責(zé)收件的人員簽收。受送達(dá)人在《送達(dá)回執(zhí)》上注明收到日期并簽字或蓋章。簽收日期即為送達(dá)日期。
第四十二條 受送達(dá)人拒收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請有關(guān)基層組織或者所在單位有關(guān)人員到場并說明情況，在《送達(dá)回執(zhí)》上注明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽字或蓋章，將行政執(zhí)法文書留在受送達(dá)住所，即視為送達(dá)。
邀請有關(guān)基層組織或者所在單位人員有困難的，可以請公證機(jī)構(gòu)對送達(dá)行為公證。
第四十三條 直接送達(dá)有困難的，可以用掛號信郵寄送達(dá)，郵局回執(zhí)注明的收件日期即為送達(dá)日期。用郵政特快轉(zhuǎn)遞送達(dá)的，需取得受送達(dá)人簽收聯(lián)復(fù)印件。
第四十四條 依照本章規(guī)定的其他方式無法送達(dá)的，可以公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起滿60日，即視為送達(dá)。
第九章 執(zhí) 行
第四十五條 “中心”執(zhí)法行為的執(zhí)行內(nèi)容包括：
（一）收繳罰款；
（二）向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行（附表十八），申請應(yīng)自被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)提出；
（三）審查當(dāng)事人提出的延期或分期繳納罰款或者住房公積金的申請，并作出相應(yīng)決定。
（四）檢查與行政處罰有關(guān)的申訴和檢舉，發(fā)現(xiàn)行政處罰有錯誤的，主動及時糾正。
（五）參加行政復(fù)議和行政訴訟。
第四十六條 當(dāng)事人拒不履行行政處罰決定或不履行《限期繳存通知書》，需申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的，由承辦人員提出意見，填寫《案件處理審批表》（附表十）并隨同其他材料交承辦部門負(fù)責(zé)人審核，報“中心”領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
第四十七條 行政執(zhí)法案件的執(zhí)行由承辦部門負(fù)責(zé)辦理。
第四十八條 行政執(zhí)法可以合理借助律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)的力量，采取發(fā)律師函等手段，促使單位履行執(zhí)法文書要求的內(nèi)容。
第十章 結(jié) 案
第四十九條 具有下列情況的，予以結(jié)案：
（一）案件因事實不清，違法事實不能成立的；
（二）因違法行為輕微且及時糾正，沒有造成危害后果，依法不應(yīng)處罰的；
（三）違法行為輕微，決定不予處罰的；
（四）在限期內(nèi)及時整改，履行《限期整改通知書》、《限期繳存通知書》規(guī)定的義務(wù)的；
（五）當(dāng)事人構(gòu)成犯罪，移送司法機(jī)關(guān)處理的；
（六）按第九章規(guī)定，執(zhí)行完畢的。
（七）其他特殊情況，經(jīng)“中心”領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)結(jié)案的
第五十條 承辦人員應(yīng)制作《結(jié)案報告》（附表二十），報承辦部門負(fù)責(zé)人審查，經(jīng)“中心”領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后結(jié)案。
第五十一條 《結(jié)案報告》應(yīng)載明以下內(nèi)容：
（一）案件簡要案情及調(diào)查、處理、執(zhí)行情況；
（二）結(jié)案建議；
（三）承辦部門負(fù)責(zé)人意見;
（四）“中心”領(lǐng)導(dǎo)意見。
結(jié)案后，由承辦人將全部案卷材料根據(jù)檔案管理規(guī)定整理成冊，立卷歸檔。
第十一章 附 則
第五十二條 行政執(zhí)法檔案管理辦法另行制訂。
第五十三條 本規(guī)定自2006年5月1日起執(zhí)行。
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