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（常市監(jiān)規(guī)〔2023〕2號）

各轄市、區(qū)市場監(jiān)管局，常州經(jīng)開區(qū)市場監(jiān)管局：

現(xiàn)將《常州市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理制度（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

常州市市場監(jiān)督管理局

2023年6月14日

常州市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理制度（試行）

第一章總則

第一條為強(qiáng)化食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)控制，規(guī)范企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，科學(xué)有效實(shí)施監(jiān)管，監(jiān)督企業(yè)落實(shí)食品安全主體責(zé)任，激勵(lì)誠信，懲戒失信，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實(shí)施條例、《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》、《食品生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)分級管理辦法（試行）》、《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件要求，結(jié)合我市實(shí)際，制定本制度。

第二條本辦法所稱食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，是指市場監(jiān)督管理部門綜合食品生產(chǎn)企業(yè)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息與信用狀況，建立食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用檔案，動態(tài)確定食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級，實(shí)施差異化監(jiān)督管理。

食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類采取“通用+專業(yè)”模型。通用信用風(fēng)險(xiǎn)按照國家市場監(jiān)管總局《通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系及說明（第一版）》評定。食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)按照《江蘇省食品生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管理規(guī)范（試行）》評定。企業(yè)通用信用風(fēng)險(xiǎn)等級與食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級均分為信用風(fēng)險(xiǎn)低（a）、信用風(fēng)險(xiǎn)一般（b）、信用風(fēng)險(xiǎn)較高（c）、信用風(fēng)險(xiǎn)高（d）四個(gè)等級。對同一食品生產(chǎn)企業(yè)所評定的企業(yè)通用信用風(fēng)險(xiǎn)等級與食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級不一致的，選擇其中較高等級，最終確定食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級，分為信用風(fēng)險(xiǎn)低（A）、信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B）、信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C）、信用風(fēng)險(xiǎn)高（D）四個(gè)等級。

食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級評定結(jié)果，作為配置監(jiān)管資源的參考依據(jù)，不向社會公開。

第三條常州市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)制定本市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理規(guī)范并組織實(shí)施，對全市食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查。

轄市、區(qū)和常州經(jīng)開區(qū)市場監(jiān)督管理部門（以下統(tǒng)稱轄市、區(qū)市場監(jiān)督管理部門）負(fù)責(zé)開展本轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的具體工作。

第四條食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)分析、量化評價(jià)、動態(tài)管理、客觀公正的原則。

第五條本制度中所指食品生產(chǎn)企業(yè)為全市取得食品、食品添加劑生產(chǎn)許可證的食品生產(chǎn)者。

第二章信息歸集

第六條常州市市場監(jiān)督管理局通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和國家市場監(jiān)督管理總局、省市場監(jiān)督管理局等其他有關(guān)信息系統(tǒng)，全面歸集、整合食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)信息。

轄市、區(qū)市場監(jiān)督管理部門及時(shí)、準(zhǔn)確地征集、錄入本轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)相關(guān)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)信息，建立信息化食品安全信用檔案。

第七條食品安全信用檔案歸集的信息包括但不限于企業(yè)基本信息、監(jiān)督管理信息、社會評價(jià)信息及依照法律、法規(guī)、規(guī)章以及相關(guān)規(guī)定需要記錄的其他管理信息。

（一）企業(yè)基本信息。包括：企業(yè)主體信息、食品生產(chǎn)許可信息、產(chǎn)品信息、質(zhì)量安全管理信息；

（二）監(jiān)督管理信息。包括：監(jiān)督檢查信息、抽檢監(jiān)測信息、行政處罰信息、嚴(yán)重違法失信名單信息、食品召回信息、食品安全事故處置信息、責(zé)任約談及整改信息、其他需要記錄的監(jiān)督管理等信用信息；

（三）社會評價(jià)信息。包括：投訴舉報(bào)信息、群眾監(jiān)督信息、媒體曝光信息、其他需要記錄的社會監(jiān)督信息。上述社會評價(jià)信息，經(jīng)食品安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查屬實(shí)的，可記入企業(yè)食品安全信用檔案；

（四）其他法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)定要求納入的信息。

第八條食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用檔案信息采取數(shù)據(jù)自動生成和線下采集相結(jié)合的方式歸集。

已納入市場監(jiān)督管理部門信息化管理的食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)信息，原則上自動歸集生成。

未納入市場監(jiān)督管理部門信息化管理的食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)信息，可通過線下采集的方式歸集。

第三章信用風(fēng)險(xiǎn)分類

第九條轄市、區(qū)市場監(jiān)督管理部門依據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素（產(chǎn)品類別信息）和動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素（日常監(jiān)督檢查信息），采用評分方法確定食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)初步等級。以百分制計(jì)算，其中靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值為40分，動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值為60分，兩者相加即為食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)初步等級量化分值，分值越高，專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)初步等級越高。其中：0-30（含）分的初定為a級；30-45（含）分的初定為b級；45-60（含）分的初定為c級；60分以上的初定為d級。

靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值按照《食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值表》（以下簡稱《靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)表》，見附件1）進(jìn)行評分。生產(chǎn)多類別食品的，應(yīng)當(dāng)選擇風(fēng)險(xiǎn)較高的食品類別評定靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分值。

動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值按照《食品生產(chǎn)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值表（食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點(diǎn)表）》（以下簡稱《動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)表》，見附件2）進(jìn)行評分。其中一個(gè)一般項(xiàng)判定為“否”的，風(fēng)險(xiǎn)分值為2分；一個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)判定“否”的，風(fēng)險(xiǎn)分值為15分。

評定新開辦食品生產(chǎn)企業(yè)的食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)初步等級，可以按照食品生產(chǎn)企業(yè)的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分值比例放大確定，計(jì)算公式為：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分值=靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分值×100/40。

第十條在食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)初步等級基礎(chǔ)上，根據(jù)對食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督管理、社會評價(jià)等方面有關(guān)動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素，按照《食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級確定表》（附件3,以下簡稱《專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級確定表》）進(jìn)行調(diào)整，確定食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級。

第十一條食品生產(chǎn)企業(yè)在監(jiān)管年度周期內(nèi)存在下列情形之一的，食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級直接確定為d級：

（一）違反法律法規(guī)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大，受到較重行政處罰，按照《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》第二條、第五條規(guī)定應(yīng)當(dāng)被列入嚴(yán)重違法失信名單的；

（二）出現(xiàn)三批次以上監(jiān)督抽檢或評價(jià)性抽檢不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的；

（三）受到兩次及以上警告、通報(bào)批評以外行政處罰的；

（四）企業(yè)責(zé)任人因嚴(yán)重食品安全違法行為被追究刑事責(zé)任的；

（五）發(fā)生《中華人民共和國食品安全法》及其實(shí)施條例等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件所描述的食品安全事故的。

第十二條食品生產(chǎn)企業(yè)在監(jiān)管年度周期內(nèi)存在下列情形之一的，在食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)初步等級基礎(chǔ)上調(diào)高兩個(gè)等級：

（一）故意違反食品安全法律法規(guī)，受到一次罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物行政處罰的；

（二）出現(xiàn)兩批次監(jiān)督抽檢或評價(jià)性抽檢不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的；

（三）不按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品召回或者不按規(guī)定停止生產(chǎn)經(jīng)營的；

（四）拒絕、逃避、阻撓執(zhí)法人員進(jìn)行監(jiān)督檢查，或者拒不配合執(zhí)法人員依法進(jìn)行案件調(diào)查的；

（五）因食品安全問題發(fā)生輿情事件，造成較大社會影響，且查證屬實(shí)的。

第十三條食品生產(chǎn)企業(yè)在監(jiān)管年度周期內(nèi)存在下列情形之一的，在食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)初步等級基礎(chǔ)上調(diào)高一個(gè)等級：

（一）違反《企業(yè)落實(shí)食品安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》，受到警告處罰的；

（二）監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)企業(yè)未認(rèn)真開展自查，自查報(bào)告與實(shí)際情況嚴(yán)重不符合的；

（三）有一次國家或者省級監(jiān)督抽檢不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的；

（四）對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題、投訴舉報(bào)查實(shí)問題等拒不整改、拒不接受處理的；

（五）監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的同一問題，在下次監(jiān)督檢查中再次查實(shí)仍然存在的；

（六）三次及以上因食品安全問題被投訴舉報(bào)，且查證屬實(shí)的；

（七）因食品安全問題被媒體曝光且查證屬實(shí)的。

第十四條除上述第十一條至第十三條列舉情形外，具有法律、法規(guī)、規(guī)章和國家市場監(jiān)督管理總局、省市場監(jiān)督管理局后續(xù)規(guī)定的其他應(yīng)上調(diào)信用風(fēng)險(xiǎn)等級的情形，按其規(guī)定執(zhí)行。

第十五條具有下列情形的，可以在食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)初步等級基礎(chǔ)上調(diào)低一個(gè)等級確定專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級：

（一）連續(xù)兩年未受到食品安全行政處罰的；

（二）獲得良好生產(chǎn)規(guī)范、危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系認(rèn)證（特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品、嬰幼兒配方乳粉企業(yè)除外）的；

（三）獲得地市級以上人民政府質(zhì)量獎(jiǎng)的；

（四）具有法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他可以下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等級的情形。

第十六條未發(fā)現(xiàn)上述第十一條至第十五列舉情形，按食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)初步等級確定專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級。

第十七條食品生產(chǎn)企業(yè)通用信用風(fēng)險(xiǎn)等級與食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級不一致的，按照本制度第二條第二款的規(guī)定的原則確定食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級。

第十八條信用修復(fù)依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章評定程序

第十九條轄市、區(qū)市場監(jiān)督管理部門對食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值進(jìn)行評定，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)食品生產(chǎn)許可檔案信息，確認(rèn)企業(yè)獲證產(chǎn)品類別，對照《靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)表》（附件1），核定食品生產(chǎn)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分值。

食品生產(chǎn)許可檔案內(nèi)容不全的，轄市、區(qū)市場監(jiān)督管理部門可以要求食品生產(chǎn)企業(yè)補(bǔ)充提交相關(guān)的材料。

第二十條轄市、區(qū)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在每年12月1日前，按照《動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)表》（附件2），結(jié)合監(jiān)管年度周期對食品生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)督檢查全項(xiàng)目檢查結(jié)果，完成對食品生產(chǎn)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)因素量化分值評定。同一監(jiān)管年度周期內(nèi)對食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施多次全項(xiàng)目日常監(jiān)督檢查的，以最后一次全項(xiàng)目監(jiān)督檢查結(jié)果作為打分依據(jù)。

為滿足食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)分級和日常監(jiān)督檢查項(xiàng)目全覆蓋的要求，轄市、區(qū)市場監(jiān)督管理部門每監(jiān)管年度周期內(nèi)對食品生產(chǎn)企業(yè)至少開展一次全項(xiàng)目監(jiān)督檢查。

第二十一條轄市、區(qū)市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在每年12月15日前，按照《專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級確定表》（附件3）對食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全專業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并按照《食品生產(chǎn)企業(yè)“通用+專業(yè)”食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級確定表》（附件4），確定年度食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級。

第二十二條轄市、區(qū)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級評定結(jié)果記入食品安全信用檔案。

第五章結(jié)果運(yùn)用

第二十三條轄市、區(qū)市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)等級評定結(jié)果，對較高風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管優(yōu)先于較低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源的科學(xué)配置和有效利用。

（一）對食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)A級的食品生產(chǎn)企業(yè)，以“雙隨機(jī)”為主要監(jiān)督形式，原則上每年至少監(jiān)督檢查1次；

（二）對食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)B級的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查1~2次；

（三）對食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)C級的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查2~3次；

（四）對食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)D級的食品生產(chǎn)企業(yè)，原則上每年至少監(jiān)督檢查3~4次。

第二十四條依照《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》，對違反法律法規(guī)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會危害較大，受到較重行政處罰的食品生產(chǎn)企業(yè)，列入嚴(yán)重違法失信名單，并將相關(guān)信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

市場監(jiān)督管理部門對被列入嚴(yán)重違法失信名單的當(dāng)事人實(shí)施下列管理措施：

（一）依據(jù)法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件，在審查行政許可、資質(zhì)、資格、委托承擔(dān)政府采購項(xiàng)目、工程招投標(biāo)時(shí)作為重要考量因素；

（二）列為重點(diǎn)監(jiān)管對象，提高檢查頻次，依法嚴(yán)格監(jiān)管；

（三）不適用告知承諾制；

（四）不予授予市場監(jiān)督管理部門榮譽(yù)稱號等表彰獎(jiǎng)勵(lì)；

（五）法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件規(guī)定的其他管理措施。

第二十五條對食品安全信用風(fēng)險(xiǎn)A級的生產(chǎn)企業(yè)，在信用風(fēng)險(xiǎn)等級有效期內(nèi)，由市場監(jiān)管部門主導(dǎo)、協(xié)調(diào)相關(guān)部門，采取以下激勵(lì)措施：

（一）除有因檢查外，減少日常監(jiān)督檢查和跟蹤檢查，減少監(jiān)督抽檢批次數(shù)；

（二）對發(fā)生違法違規(guī)行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，免于行政處罰；

（三）積極扶持生產(chǎn)經(jīng)營者參與政府及有關(guān)部門、行業(yè)組織

的重點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)、競標(biāo)、評優(yōu)評獎(jiǎng)等。

第六章附則