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各轄市（區(qū)）財政局、農(nóng)林（業(yè)）局，市有關(guān)單位：
根據(jù)省政府《江蘇省政府投資基金管理辦法》《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（蘇基金發(fā)〔2015〕6號）、市政府辦公室《常州市政府投資基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2017〕21號）等文件精神，特制定《常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
附件：常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法
常州市財政局 常州市農(nóng)業(yè)委員會
2018年9月30日
附件
常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為充分發(fā)揮財政資金對農(nóng)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)促進作用，支持常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)提檔升級，根據(jù)《江蘇省政府投資基金管理辦法》《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》《常州市政府投資基金管理辦法》等文件精神，設(shè)立常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱“發(fā)展基金”,具體名稱以工商登記名稱為準(zhǔn)）。為規(guī)范基金運作管理，提高基金使用效益，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱發(fā)展基金是指經(jīng)常州市政府批準(zhǔn)、授權(quán)常州市財政局發(fā)起設(shè)立，以金融和社會資本出資為主、財政資金出資為輔，扶持優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)的政策性基金。
第三條 發(fā)展基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則運行，其宗旨在于充分放大政府財政資金的杠桿作用，有效引導(dǎo)金融和社會資本參與我市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展建設(shè)。
第二章 基金規(guī)模和投資方向
第四條 發(fā)展基金首期規(guī)模1億元人民幣，逐年分步到位，按項目實際投資情況繳納出資。后期視基金發(fā)展情況適度擴大基金規(guī)模。
第五條 發(fā)展基金資金來源主要包括市財政資金及引導(dǎo)參與的金融和社會資本，其中：市財政局、市農(nóng)委委托常州市政府投資基金（有限合伙）為有限合伙人，以財政資金首期出資2900萬元，出資總規(guī)模不超過基金總規(guī)模的50%；常州市政府投資基金管理有限公司出資100萬元人民幣，為普通合伙人,并擔(dān)任基金管理人；積極吸引金融和社會資本參與。
發(fā)展基金應(yīng)當(dāng)在常州市范圍內(nèi)注冊。
第六條 發(fā)展基金存續(xù)期原則上不超過5年，經(jīng)全體合伙人一致同意，基金可延長2年。
第七條 發(fā)展基金主要投資于有發(fā)展?jié)摿?、有帶動能力、有上市意愿的?yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)，投資于常州市內(nèi)企業(yè)的項目比例不低于基金總規(guī)模的80%。主要投資方向包括：
（一）現(xiàn)代種業(yè)、農(nóng)業(yè)智能化生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)轉(zhuǎn)型升級；
（二）農(nóng)產(chǎn)品流通體系建設(shè)，一二三產(chǎn)業(yè)深度融合；
（三）農(nóng)業(yè)機械裝備提升；
（四）農(nóng)業(yè)電子商務(wù)發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)”模式創(chuàng)新；
（五）特色與健康種養(yǎng)殖，農(nóng)產(chǎn)品精深加工；
（六）農(nóng)業(yè)資源開發(fā)利用；
（七）為農(nóng)服務(wù)企業(yè)。
第八條 前款所稱常州市內(nèi)企業(yè)，是指下列情形之一：
（一）被投企業(yè)的注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于常州市范圍內(nèi)；
（二）與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)系緊密的子公司與分公司或辦事處位于常州市范圍內(nèi)；
（三）發(fā)展基金存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)被常州市內(nèi)注冊的企業(yè)收購。
第三章 管理構(gòu)架和工作職責(zé)
第九條 發(fā)展基金管理架構(gòu)包括管理委員會、合伙人會議、投資決策委員會和基金管理人，按照發(fā)展基金管理辦法各司其職。
第十條 管理委員會（以下簡稱“管委會”）。管委會是發(fā)展基金的重大事項決策和協(xié)調(diào)機構(gòu)，由市政府分管農(nóng)業(yè)的副市長擔(dān)任主任，市發(fā)改委、金融辦、財政局、農(nóng)委等相關(guān)部門為成員單位。其職責(zé)主要包括：
（一）審核發(fā)展基金管理規(guī)章制度；
（二）審核發(fā)展基金的投資方向、投資計劃、投資原則、績效考核等重大事項；
（三）審核基金管理人選聘的投資決策委員會成員；
（四）審核發(fā)展基金年度報告；
（五）對發(fā)展基金實施全面管理和監(jiān)督；
（六）審核重大項目投資（單個項目投資超過1000萬元）；
（七）根據(jù)投資項目情況，審核是否對投資常州本地項目比例進行調(diào)整；
（八）審核基金存續(xù)及清算方案；
（九）審核基金管理人調(diào)整方案；
（十）協(xié)調(diào)解決發(fā)展基金管理中的重大事項。
管委會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財政局，其職責(zé)主要包括：
（一）公開征集和遴選,建立項目庫;
（二）擬定發(fā)展基金的投資方向、投資計劃、投資原則、績效考核等重大事項；
（三）審核發(fā)展基金季度管理報告，審議發(fā)展基金年度管理報告；
（四）委托中介機構(gòu)對發(fā)展基金進行審計、評估，組織基金清算；
（五）發(fā)展基金日常協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及管委會其他交辦事項；
（六）對基金管理人的工作進行指導(dǎo)、管理和監(jiān)督。
第十一條 合伙人會議。合伙人會議由全體合伙人組成。其職責(zé)主要包括：
（一）選用托管銀行；
（二）審議重大項目投資（單個項目投資超過1000萬元）；
（三）審定增、減合伙人及收益分配方案；
（四）審議基金清算方案；
（五）法律、法規(guī)和本管理辦法規(guī)定的應(yīng)由合伙人會議決定的事項。
第十二條 基金管理人?；鸸芾砣耸前l(fā)展基金的受托管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)基金具體管理及運作。其職責(zé)主要包括：
（一）對擬投資項目進行遴選、立項、盡調(diào)并形成項目投資分析報告；
（二）向投委會匯報項目投資分析報告；
（三）執(zhí)行管委會、合伙人會議、投委會的決策意見，代表發(fā)展基金簽署投資協(xié)議；
（四）對被投項目進行日常管理；
（五）定期向管委會、各合伙人報送基金季度、年度管理報告，匯報基金日常運作情況；
（六）對被投資企業(yè)的各類檔案資料，按照及時、完整、細(xì)致、可查的原則進行檔案資料管理。
（七）法律、法規(guī)、本管理辦法和合伙協(xié)議規(guī)定基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)。
第十三條 投資決策委員會（以下簡稱“投委會”）。投委會負(fù)責(zé)基金項目投資和退出決策，投委會成員由基金管理人選聘，報管委會審核，如有需要，可增補外聘專家委員。其職責(zé)主要包括：
（一）審議基金管理人提交的擬投資項目的投資分析報告，并對投資方案進行表決；
（二）對被投資項目在運行過程中出現(xiàn)的重大事項進行表決；
（三）管委會授權(quán)的其他事項。
第四章 基金運行和管理模式
第十四條 發(fā)展基金應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有的國家級、省級引導(dǎo)基金之間建立協(xié)調(diào)配合機制，科學(xué)合理使用資金，提高資金配置效率。
第十五條 發(fā)展基金主要采取股權(quán)直接投資和投貸聯(lián)動兩種運作方式。
（一）股權(quán)直接投資：發(fā)展基金直接投資農(nóng)業(yè)企業(yè)，以股權(quán)投資方式運作，原則上不參與投資標(biāo)的企業(yè)日常經(jīng)營，具體參與事項可在投資協(xié)議中約定。
（二）投貸聯(lián)動：合作銀行為標(biāo)的企業(yè)發(fā)放“惠農(nóng)貸”專項支農(nóng)貸款，期限最長不超過3年。在貸款發(fā)放前，由基金與標(biāo)的企業(yè)簽訂認(rèn)股權(quán)協(xié)議，在協(xié)議期限內(nèi)，基金可根據(jù)標(biāo)的企業(yè)情況選擇行權(quán)，并在行權(quán)后采用回購、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)退出。認(rèn)股期權(quán)協(xié)議具體包括行權(quán)期限、行權(quán)金額、行權(quán)價格等，行權(quán)期限和行權(quán)金額原則上不超過放貸期限和放貸金額，行權(quán)價格原則上按企業(yè)經(jīng)審計凈資產(chǎn)或上一輪投資機構(gòu)投資價格進行估值。
標(biāo)的企業(yè)與發(fā)展基金簽訂認(rèn)股權(quán)協(xié)議后，合作銀行可享受信貸風(fēng)險補償政策。信貸風(fēng)險補償額首期為2000萬元，每年從支農(nóng)專項資金中單獨安排資金作為信貸風(fēng)險補償資金，合作銀行按放大10倍的要求向標(biāo)的企業(yè)提供貸款。風(fēng)險補償資金、農(nóng)擔(dān)公司、合作銀行共擔(dān)貸款風(fēng)險，分擔(dān)比例、利率等事項在《常州市“惠農(nóng)貸”業(yè)務(wù)合作協(xié)議》中予以約定。
第十六條 發(fā)展基金單個股權(quán)投資規(guī)模原則上不超過基金認(rèn)繳規(guī)模的20%或投資對象股權(quán)的20%；單個項目貸款原則上不低于300萬元，且不超過1000萬元。
第十七條 投資流程。
（一）股權(quán)直接投資管理
1．投資管理。遵循“引導(dǎo)、公開、科學(xué)”的原則進行投資決策，決策程序包括：
（1）公開征集：按照發(fā)展基金年度資金安排計劃，由管委會辦公室向社會公開發(fā)布申報指南，遴選形成項目庫；
（2）受理申請：基金管理人根據(jù)項目庫受理項目申請；
（3）盡職調(diào)查：基金管理人對申報項目開展盡職調(diào)查，形成投資分析報告；
（4）審議決策：基金管理人將投資分析報告提交投委會審議表決。其中對于單個項目投資額超過1000萬元的重大項目，在投委會表決通過后，還需提交合伙人會議審議，并由管委會審核。
2．簽約出資。經(jīng)決策程序通過后，決定投資的，由發(fā)展基金會同托管銀行執(zhí)行出資程序：
（1）根據(jù)投資方案，發(fā)展基金與被投資企業(yè)簽署投資協(xié)議；
（2）托管銀行根據(jù)劃款申請，執(zhí)行劃款和資金安全監(jiān)管等任務(wù)。
3．投后管理。發(fā)展基金建立完善的投后管理制度，對項目投后管理進行規(guī)范：
（1）基金管理人具體負(fù)責(zé)項目的投后跟蹤管理，監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展，定期（每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財務(wù)報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、重要銷售合同等。
（2）由基金管理人組建投后走訪小組，每年對已投項目走訪2次，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在問題并形成《項目投后管理報告》。
4．退出機制。在投資期屆滿或具備退出條件時，基金管理人根據(jù)被投企業(yè)的實際情況，對投資退出的時機、方式、價格等作出綜合評估，提出退出方案，經(jīng)投資決策委員會審議后，交合伙人會議和基金管委會批準(zhǔn)?；鹜顺鲋饕怨蓹?quán)轉(zhuǎn)讓、并購、實際控制人回購和IPO等為主。
（二）投貸聯(lián)動管理
1．公開征集：按照發(fā)展基金年度資金安排計劃，由管委會辦公室向社會公開發(fā)布申報指南，遴選形成項目庫。
2．貸款發(fā)放：合作銀行、農(nóng)擔(dān)公司對標(biāo)的企業(yè)開展聯(lián)合盡調(diào)及內(nèi)部評審，基金管理人不參與盡調(diào)；完成盡調(diào)后，合作銀行、農(nóng)擔(dān)公司與標(biāo)的企業(yè)簽訂貸款合同、擔(dān)保合同，同時發(fā)展基金與標(biāo)的企業(yè)簽訂認(rèn)股權(quán)協(xié)議，完成之后合作銀行發(fā)放貸款。
3．貸后管理：合作銀行、農(nóng)擔(dān)公司須及時跟蹤企業(yè)情況變化，按照要求進行貸后管理，隨時掌握標(biāo)的企業(yè)最新進展，并按季度向發(fā)展基金提交標(biāo)的企業(yè)發(fā)展情況報告，發(fā)展基金據(jù)情況自主決策是否對其進行行權(quán)。
4．行權(quán)選擇：對于標(biāo)的企業(yè)的認(rèn)股權(quán)可以進行股東回購、行權(quán)、拍賣、證券化以及到期作廢等處理方式；如需行權(quán)，基金管理人按照股權(quán)直接投資管理流程進行。
第十八條 運營費用。基金管理人可根據(jù)合伙協(xié)議約定，計提管理費?；鹪O(shè)立后，每年按實繳金額的1.5%收取管理費。其他基金運營費用包括但不限于托管費、企業(yè)開辦費、信息披露費、專家評審費、法律費用等一并計入基金管理費不再另行收取。
第五章 風(fēng)險控制
第十九條 發(fā)展基金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機構(gòu)對資金進行托管，并簽訂資金托管協(xié)議，明確雙方權(quán)利關(guān)系，托管費全部減免。
第二十條 發(fā)展基金閑置資金可存放銀行或購買國債，但不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級市場股票（上市公司非公開發(fā)行及以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十一條 建立發(fā)展基金的信息披露機制。基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所擔(dān)任審計機構(gòu)，每年向合伙人發(fā)送經(jīng)審計的發(fā)展基金財務(wù)報表。
第二十二條 建立發(fā)展基金的容錯機制。鑒于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)投資期限長、收益低、風(fēng)險大的客觀因素，按“盡職即免責(zé)”的原則對出險的投資項目予以免責(zé)，即發(fā)展基金實際投資項目如因投資標(biāo)的出現(xiàn)破產(chǎn)、倒閉等情況導(dǎo)致投資款項無法回收的，按盡職與否，分清責(zé)任，并由基金合伙人另行商議基金存續(xù)及清算方案。
第二十三條 建立項目風(fēng)險控制機制。
（一）發(fā)展基金應(yīng)充分挖掘常州市內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條上各產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的內(nèi)在投資價值，選擇資信情況良好，無不良信貸記錄的企業(yè)作為投資標(biāo)的，從而達到投資成本可控，回報穩(wěn)健之目的。
（二）為確保發(fā)展基金投資資金全額安全回收以及預(yù)期收益目標(biāo)順利實現(xiàn)，基金管理人可視情況要求投資標(biāo)的企業(yè)股東或第三方簽訂書面股權(quán)回購協(xié)議。
（三）如投資標(biāo)的發(fā)生重大變化（如職能調(diào)整、區(qū)域劃分等）或者發(fā)展基金投資標(biāo)的出現(xiàn)重大系統(tǒng)性風(fēng)險，影響發(fā)展基金項目運作安全，由基金管理人提議，經(jīng)合伙人會議審議，管委會審定后，提前收回投資。
第六章 收益分配和清算
第二十四條 發(fā)展基金存續(xù)期內(nèi)如有項目退出或基金管理人認(rèn)為合適的時間可對合伙人進行收益分配，分配順序如下：
（一）支付有限合伙人出資本金；
（二）分配普通合伙人本金；
（三）上述分配結(jié)束后如還有剩余收益，收益的20%歸普通合伙人作為其業(yè)績報酬，80%由所有合伙人按實繳出資比例進行分配。
（四）政府出資部分在收回本金后，如有超額收益，可以將超額收益的一定比例用于獎勵其他合伙人和基金管理人。
第二十五條 發(fā)展基金存續(xù)期滿或發(fā)展基金虧損達到10%后，由基金管委會對基金存續(xù)方案進行審核，若選擇不再存續(xù)，進入清算程序。進入清算程序后，須由管委會辦公室聘請中介機構(gòu)進行審計、評估，按上述收益分配順序清算基金資產(chǎn)。
第七章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第二十六條 管委會辦公室應(yīng)加強對發(fā)展基金的指導(dǎo)和監(jiān)督，對發(fā)展基金運作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況及時向管委會報告，并向管委會提出處理建議。
第二十七條 管委會辦公室應(yīng)定期對發(fā)展基金運行情況、運行效果、投資方向、投資收益開展績效評價，并向管委會報告。
第二十八條 發(fā)展基金在運作中，相關(guān)單位和個人違反相關(guān)規(guī)定或有欺騙行為，造成政府資金損失的，應(yīng)追究責(zé)任單位和個人的相應(yīng)責(zé)任，并追償相關(guān)損失；違反法律法規(guī)的，依法追究法律責(zé)任。
第八章 附則
第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施?！冻Ｖ菔鞋F(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（常財規(guī)〔2018〕2號）同步廢止。
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